14. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais raon feidhme, céimeanna agus ceanglais …

Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais raon feidhme, céimeanna agus ceanglais maidir le coimeád taifead an mheasúnaithe réamh-chur chun feidhme a leagan amach ina mbeartais agus ina nósanna imeachta, lena n-áireofaí ar a laghad:

• a) measúnú ar leordhóthanacht an réitigh maidir le hiomláine agus cruinneas na sonraí agus na ndoiciméad atá le bailiú, chomh maith le hiontaofacht agus neamhspleáchas na bhfoinsí faisnéise a úsáideann sé;
• b) measúnú ar an tionchar a bheidh ag úsáid an chianréitigh ionduchtaithe cliant ar a rioscaí uile-ghnó, lena n-áirítear ML/TF, rioscaí oibríochtúla, clú agus dlíthiúla;
• c) bearta maolaithe féideartha agus gníomhaíochtaí feabhais a shainaithint do gach riosca a shainaithnítear sa mheasúnú faoi litir b);
• d) tástálacha chun rioscaí calaoise a mheasúnú, lena n-áirítear rioscaí calaoise pearsanaithe agus rioscaí eile teicneolaíochta faisnéise agus cumarsáide (“TFC”) agus slándála, i gcomhréir le foráil 43 de Threoirlínte ÚBE maidir le TFC agus bainistíocht riosca slándála;⁵
• e) tástáil ceann go ceann ar fheidhmiú an réitigh ina ndírítear ar an gcliant/na cliaint, ar an táirge/na táirgí agus ar an tseirbhís/na seirbhísí a shainaithnítear sna cianbheartais agus cian-nósanna imeachta ionduchtaithe cliant.

⁵ ÚBE/GL/2019/04

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.