14. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jistabbilixxu l - ambitu, il - passi u r …

L- istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jistabbilixxu l - ambitu, il - passi u r - rekwiżiti taż - żamma ta’ rekords tal - valutazzjoni ta’ qabel l - implimentazzjoni fil - politiki u l - proċeduri tagħhom, li għandhom jinkludu mill - inqas:

• a) valutazzjoni tal - adegwatezza tas - soluzzjon i rigward il- kompletezza u l - akkuratezza tad - data u d- dokumenti li għandhom jinġabru, kif ukoll tal - affidabbiltà u l - indipendenza tas - sorsi tal - informazzjoni li tuża;
• b) valutazzjoni tal - impatt tal - użu tas - soluzzjoni għall - onboarding remot tal - klijenti fuq ir- riskji tiegħu għan - negozju kollu, inklużi l - ML/TF, ir - riskji operazzjonali, reputazzjonali u legali;
• c) l- identifikazzjoni ta’ miżuri ta’ mitigazzjoni u azzjonijiet ta’ rimedju possibbli għal kull riskju identifikat fil - valutazzjoni skont il - punt b);
• d) testijiet biex jiġu vvalutati r - riskji ta’ frodi inkluż ir - riskji ta’ frodi bbażata fuq ix - xebh u teknoloġiji tal - informazzjoni u tal - komunikazzjoni (“ICT”) oħrajn u r - riskji għas - sigurtà, f’konformità mad - dispożizzjoni 43 tal - Linji Gwida tal - EBA dwar l - ICT u l - ġestjoni tar - riskju tas - sigurtà⁵ ;
• e) ittestjar minn tarf sa tarf tal - funzjonament tas - soluzzjoni mmirata lejn il - klijent(i), il - prodott(i) u s - servizz(i) identifikati fil - politiki u l - proċeduri għall - onboarding remot tal - klijenti.

⁵ EBA/GL/2019/04

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.