17 Feidhmeanna rialaithe inmheánaigh

Ba cheart go n-áireofaí sna feidhmeanna rialaithe inmheánaigh feidhm comhlíonta inmheánaigh atá éifeachtach agus buan, agus i gcás inarb iomchuí agus comhréireach, na critéir a liostaítear i dTeideal I, feidhm bhainistíochta riosca agus feidhm iniúchóireachta inmheánaí a chur san áireamh. Áirítear i measc fhreagrachtaí na bhfeidhmeanna rialaithe freisin a áirithiú go gcomhlíonfar ceanglais AML/CTF. Sa chás nach ndéanann gnólachtaí infheistíochta feidhm bhainistíochta riosca agus feidhm iniúchóireachta inmheánaí a bhunú agus a chothabháil, ba cheart dóibh a bheith in ann a léiriú arna iarraidh sin go mbainfidh na beartais agus na nósanna imeachta arna nglacadh agus arna gcur chun feidhme le haghaidh creat rialaithe inmheánaigh an toradh céanna amach go héifeachtach leis na treoirlínte dá bhforáiltear sa Teideal V seo.

Sa chás nach mbunaíonn an gnólacht infheistíochta feidhm inmheánach bainistíochta riosca (RMF) nó feidhm iniúchóireachta inmheánaí (IAF), is iad na comhaltaí foirne atá i gceannas ar na nósanna imeachta bunaithe agus, i ndeireadh thiar, an comhlacht bainistíochta, a fhéadfaidh na cúraimí oibríochtúla a tharmligean go hinmheánach nó go seachtrach.

Gan dochar don dlí náisiúnta lena gcuirtear Treoir (AE) 2015/849 chun feidhme, ba cheart d’institiúidí an fhreagracht as a áirithiú go gcomhlíonfaidh an institiúid ceanglais na treorach sin agus beartais agus nósanna imeachta na hinstitiúide a shannadh do chomhalta foirne (e.g. an ceann comhlíonta). Féadfaidh institiúidí feidhm chomhlíonta AML/CTF ar leith a bhunú mar fheidhm rialaithe neamhspleách. I gcás inar gá, ba cheart go mbeadh an duine atá freagrach as AML/CTF in ann tuairisciú go díreach chuig an gcomhlacht bainistíochta i dtaca lena fheidhm bhainistíochta agus maoirseachta.