10 Politika upravljanja sukobima interesa na razini investicijskog društva

Upravljačko tijelo treba biti odgovorno za utvrđivanje, odobrenje i nadzor provedbe i održavanja učinkovitih politika za utvrđivanje, procjenu i smanjenje ili sprječavanje stvarnih i potencijalnih sukoba interesa na razini investicijskog društva te upravljanje njima, pri čemu oni mogu biti posljedica različitih aktivnosti i uloga investicijskog društva, različitih investicijskih društava u opsegu bonitetne konsolidacije ili različitih poslovnih linija ili jedinica unutar investicijskog društva ili u vezi s vanjskim dionicima. Pri utvrđivanju tih politika investicijska društva trebaju imati na umu da te politike ujedno moraju biti usklađene s člankom 16. stavkom 3. i člankom 23. Direktive 2014/65/EU te s člancima od 33. do 35. Delegirane uredbe Komisije 2017/565.

Mjere investicijskih društava za upravljanje sukobima interesa ili, gdje je primjenjivo, njihovo smanjenje trebaju se dokumentirati i trebaju uključivati, među ostalim:

• a. odgovarajuće razgraničavanje dužnosti, npr. povjeravanje sukobljenih aktivnosti u obradi transakcija ili pružanju usluga različitim osobama ili povjeravanje nadzornih i izvještajnih odgovornosti za sukobljene aktivnosti različitim osobama;
• b. uspostavu informacijskih prepreka, npr. fizičkim odvajanjem određenih poslovnih linija ili jedinica.