10 Interešu konflikta novēršanas politika sabiedrības līmenī

Vadības struktūrai būtu jāatbild par efektīvu politiku īstenošanas un uzturēšanas iedibināšanu, apstiprināšanu un pārraudzību, lai apzinātu, izvērtētu, pārvaldītu un mazinātu vai novērstu faktiskus un potenciālus interešu konfliktus ieguldījumu sabiedrības līmenī, piemēram, tos, kas izriet no dažādām darbībām un pienākumiem, kuri jāpilda ieguldījumu sabiedrībai, dažādām ieguldījumu sabiedrībām prudenciālās konsolidācijas ietvaros vai dažādām darbības jomām vai vienībām ieguldījumu sabiedrībā vai attiecībā uz ārējām iesaistītām personām. Nosakot šo politiku, ieguldījumu sabiedrībām jāapzinās, ka šīm politikām arī jāatbilst Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punktam un 23. pantam un Komisijas Deleģētās regulas 2017/565 33. līdz 35. pantam.

Ieguldījumu sabiedrības pasākumi interešu konfliktu pārvaldīšanai vai, ja attiecināms, mazināšanai jādokumentē, un tiem cita starpā būtu jāietver:

• a. atbilstoša pienākumu sadale, piemēram, darījumu apstrādes vai pakalpojumu sniegšanas konfliktējošo darbību uzticēšana dažādām personām vai konfliktējošo darbību uzraudzības un ziņošanas pienākumu uzticēšana dažādām personām;
• b. informācijas barjeru uzstādīšana, piemēram, fiziski nodalot noteiktas darbības jomas vai vienības; un