10 Πολιτική σύγκρουσης συμφερόντων σε επίπεδο επιχείρησης

Το διοικητικό όργανο θα πρέπει να είναι υπεύθυνο για τη χάραξη, την έγκριση και την επίβλεψη της εφαρμογής και της διατήρησης αποτελεσματικών πολιτικών που αποσκοπούν στον εντοπισμό, στην αξιολόγηση, στη διαχείριση και στον περιορισμό ή στην πρόληψη πραγματικών και δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων σε επίπεδο επιχείρησης, π.χ. λόγω των διαφορετικών δραστηριοτήτων και ρόλων της επιχείρησης επενδύσεων, λόγω των διαφορετικών επιχειρήσεων επενδύσεων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της εποπτικής ενοποίησης ή λόγω των διαφορετικών επιχειρηματικών τομέων ή μονάδων εντός της επιχείρησης επενδύσεων ή όσον αφορά τα εξωτερικά ενδιαφερόμενα μέρη. Κατά τη θέσπιση αυτών των πολιτικών, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να γνωρίζουν ότι αυτές οι πολιτικές πρέπει επίσης να συμμορφώνονται με το άρθρο 16 παράγραφος 3 και το άρθρο 23 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και τα άρθρα 33 έως 35 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού 2017/565 της Επιτροπής.

Τα μέτρα των επιχειρήσεων επενδύσεων για τη διαχείριση ή, κατά περίπτωση, τον περιορισμό των συγκρούσεων συμφερόντων θα πρέπει να τεκμηριώνονται και να περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων, τα ακόλουθα:

• α. κατάλληλο διαχωρισμό των καθηκόντων, π.χ. η ανάθεση συγκρουόμενων δραστηριοτήτων στο πλαίσιο της διεκπεραίωσης των συναλλαγών ή κατά την παροχή υπηρεσιών σε διαφορετικά πρόσωπα ή η ανάθεση εποπτικών αρμοδιοτήτων και αρμοδιοτήτων αναφοράς επί συγκρουόμενων δραστηριοτήτων σε διαφορετικά πρόσωπα,
• β. επιβολή φραγμών στην ενημέρωση, π.χ. μέσω του φυσικού διαχωρισμού ορισμένων επιχειρηματικών τομέων ή μονάδων.