4.8. Glavni operativni protokol

138. Matično društvo u Uniji i sanacijski subjekti sanacijske grupe na koje se primjenjuju članak 92.a ili članak 92.b Uredbe (EU) br. 575/2013 ili čija ukupna imovina na razini sanacijske grupe premašuje 100 milijardi EUR i oni koje je odredilo relevantno sanacijsko tijelo, a na koje se ne primjenjuje članak 92.a Uredbe (EU) br. 575/2013 i koji su dio sanacijske grupe čija je ukupna imovina manja od 100 milijardi EUR, ali za koje je sanacijsko tijelo procijenilo vjerojatnim da će predstavljati sistemski rizik u slučaju njihove propasti u skladu s člankom 45.c stavkom 6. Direktive 2014/59/EU, trebali bi izraditi glavni operativni protokol.

139. Glavni operativni protokol trebalo bi zatražiti od institucija koje nisu navedene u točki 138. kada sanacijsko tijelo procijeni da je to opravdano složenošću organizacije i posljedičnom potrebom za visokim stupnjem koordinacije sposobnosti sanacije.

140. Glavni operativni protokol trebao bi¹¹ :

• a. utvrditi ključne uloge i odgovornosti višeg rukovodstva u razdoblju prije i tijekom sanacije
• b. utvrditi predmet i rokove u kojima bi rukovodstvo trebalo donositi odluke prije i tijekom sanacije
• c. utvrditi pokretače aktivacije operativnih potprotokola (operativni protokol za instrument unutarnje sanacije (engl. bail-in ), operativni protokol za prijenos, planovi za nepredvidive situacije za pristup FMI - jevima, obavještavanje)
• d. utvrditi izvor, rokove i format izvora informacija kojima će se podržati te odluke odbora
• e. pokazati način na koji su različiti elementi provedbe sanacijske strategije u međusobnoj interakciji, a posebno sljedeće:
• i. izvršenje bail-ina (operativni protokol za bail-in )
• ii. operativni protokol za prijenos (ako je relevantno)
• iii. vrednovanje
• iv. financiranje i likvidnost u sanaciji (uključujući praćenje kolaterala/financiranje u okviru sanacijske strategije)
• v. pristup FMI - jevima (uključujući planove za nepredvidive situacije)
• vi. kontinuitet poslovanja (uključujući katalog usluga)
• vii. plan reorganizacije poslovanja.

141. Institucije bi trebale ažurirati svoje glavne operativne protokole najmanje jednom godišnje ili nakon promjene svoje pravne ili organizacijske strukture ili promjene svojih poslovnih ili financijskih uvjeta koja bi mogla bitno utjecati na glavni operativni protokol ili zahtijevati njegovu promjenu. O ishodu godišnje provjere trebalo bi bez nepotrebne odgode obavijestiti sanacijska tijela.

142. Nakon Priloga 3. Smjernicama o mogućnosti sanacije umeću se prilozi 4. i 5. kako slijedi:

¹¹ U Prilogu 5. nalazi se detaljan opis strukture glavnog operativnog protokola.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/