+Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne de asigurare a implementării măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii (EBA/GL/2024/14)
---+1. Obligații de conformare și de raportare
------+Statutul prezentului ghid
---------+1. Prezentul document conține orientări emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
---------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate în materie de supraveghere …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
---------+4. Notificările se publică pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3).
---+2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiect și domeniu de aplicare
---------+5. Acest ghid precizează politicile, procedurile și controalele interne pe care instituțiile …
------+Destinatari
---------+6. Prezentul ghid se adresează: (i) autorităților competente, așa cum sunt definite în actele …
---------+7. Autoritățile competente care sunt responsabile pentru evaluarea politicilor, procedurilor și …
------+Definiție
---+3. Implementare
------+Data de aplicare
---------+8. Prezentul ghid se aplică de la 30 decembrie 2025.
---+4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii
------+Dispoziții generale
---------+1. Instituțiile financiare trebuie să identifice și să evalueze domeniile din activitatea lor care …
---------+2. Aceste politici, proceduri și controale trebuie să fie eficiente și proporționale cu mărimea …
------+4.1 Cadrul de administrare a activității și rolul organului de conducere
---------+3. Instituțiile financiare trebuie să instituie un cadru de administrare a activității pentru a se …
---------+4. Organul de conducere al instituției financiare trebuie să fie responsabil de aprobarea …
---------+5. În cazul în care activitatea instituției financiare este condusă de o singură persoană, aceasta …
---------+6. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, așa cum este …
---------+7. În cazul în care o instituție financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
---------+8. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere este responsabil de supravegherea și …
---------+9. În plus față de dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05 , organul de conducere al unei …
---------+10. În cazul în care o instituție financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
---------+11. Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției …
---------+12. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
---------+13. Instituțiile financiare trebuie să numească un membru din conducerea superioară care să …
---------+14. Organul de conducere poate atribui acest rol unui membru din conducerea superioară care are …
---------+15. Organul de conducere trebuie să permită membrului din conducerea superioară să atribuie și să …
---------+16. Indiferent de aranjamentele instituționale, instituțiile financiare trebuie să se asigure că …
---------+17. În cazul în care instituția financiară face parte dintr - un grup, organul de conducere al …
---------+18. Membrul din conducerea superioară trebuie să elaboreze, să pună în aplicare și să mențină …
---------+19. Membrul din conducerea superioară trebuie: a. să ia măsurile necesare pentru a asigura …
---------+20. În cazul în care instituția financiară face parte dintr -un grup, membrul din conducerea …
---------+21. Membrul din conducerea superioară trebuie să supravegheze pregătirea și implementarea …
------+4.2 Efectuarea evaluării expunerii la măsuri restrictive
---------+22. Procedurile interne ale instituțiilor financiare trebuie să includă evaluarea expunerii la …
---------+23. Evaluarea expunerii la măsuri restrictive trebuie să permită instituțiilor financiare să …
---------+24. Evaluarea menționată la punctul 22 trebuie să se bazeze pe o gamă suficient de diversificată de …
---------+25. Când efectuează evaluarea expunerii la măsuri restrictive, instituțiile financiare trebuie să …
---------+26. Instituțiile financiare trebuie să se asigure că evaluarea expunerii lor la măsuri restrictive …
---------+27. Instituțiile financiare trebuie să - și documenteze metodologia de realizare și revizuire a …
---------+28. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
------+4.3 Asigurarea eficacității continue a politicilor, procedurilor și controalelor privind măsurile restrictive
---------+29. Pentru a fi eficace, o instituție financiară trebuie să dispună de politici, proceduri și …
---------+30. Politicile, procedurile și controalele trebuie să includă cel puțin: a. procesele prin care se …
------+4.4 Instruire
---------+31. Instituțiile financiare trebuie să ofere regulat cursuri de instruire membrilor personalului …
---------+32. Instruirea trebuie să fie adaptată membrilor personalului și rolului lor specific. Trebuie să …
---------+33. Instituțiile financiare trebuie să - și documenteze planul de instruire și să fie pregătite să …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne de asigurare a implementării măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii (EBA/GL/2024/14)

Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne de asigurare a implementării măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Obligații de conformare și de raportare

1. Obligații de conformare și de raportare
2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții

2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
3. Implementare

3. Implementare
4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii

4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/