19. Membrul din conducerea superioară trebuie: a. să ia măsurile necesare pentru a asigura …

Membrul din conducerea superioară trebuie:

• a. să ia măsurile necesare pentru a asigura conformarea cu secțiunea 4.2 privind evaluarea expunerii la măsuri restrictive;
• b. să ia măsurile necesare pentru a asigura conformarea cu secțiunea 4.3 privind politicile și procedurile de măsuri restrictive eficace;
• c. să furnizeze regulat informații adecvate organului de conducere pentru a - i permite să - și îndeplinească funcțiile, așa cum sunt definite la secțiunea 4.1.1 și secțiunea 4.1.2. Informațiile furnizate organului de conducere trebuie să conțină includă cel puțin:
• i) modificări ale expunerii instituției financiare la măsurile restrictive și rezultatul evaluării expunerii instituției financiare la măsurile restrictive;
• ii) modificări ale regimurilor de măsuri restrictive și impactul lor asupra instituției financiare;
• iii) statistici și informații referitoare la:
•  numărul de alerte generate;
•  numărul de alerte care așteaptă să fie analizate;
•  numărul de rapoarte transmise autorității naționale relevante competente pentru implementarea măsurilor restrictive⁵ și/sau autorității de supraveghere competente, așa cum prevede legislația aplicabilă;
•  timpul mediu dintre corespondența pozitivă reală și raportul transmis autorității naționale relevante competente în vederea implementării măsurilor restrictive și/sau autorității de supraveghere competente, așa cum prevede legislația aplicabilă;
•  valoarea fondurilor indisponibilizate, a resurselor economice indisponibilizate⁶ și natura acestor active, ținute la instituția financiară.
• iv) informații privind resursele umane și tehnice și caracterul adecvat al acestor resurse prin raportare la expunerea instituției financiare la măsuri restrictive;
• v) deficiențele sau lacunele identificate în legătură cu politicile, procedurile și controalele instituției financiare privind măsurile restrictive, inclusiv observațiile furnizate de autoritățile competente pentru supravegherea politicilor, procedurilor și controalelor privind implementarea măsurilor restrictive;
• vi) cazurile de încălcare și de eludare a măsurilor restrictive, precum și motivele acestor încălcări și eludări;
• vii) propuneri privind modul de abordare a oricăror schimbări în cerințele de reglementare sau ale expunerii la măsuri restrictive sau a oricăror deficiențe sau lacune în legătură cu politicile, procedurile sau controalele instituției financiare în materie de m ăsuri restrictive care au fost identificate și a cazurilor de încălcare și eludare a măsurilor restrictive care au fost identificate.
• d. să raporteze toate încălcările măsurilor restrictive la autoritățile naționale relevante competente pentru implementarea măsurilor restrictive și/sau la autoritatea de supraveghere competentă, așa cum prevede legislația aplicabilă;
• e. să coopereze în mod eficace și constructiv cu autoritățile naționale relevante competente pentru implementarea măsurilor restrictive și cu autoritatea de supraveghere competentă, așa cum prevede legislația aplicabilă.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact .

⁶ Vezi articolul 2 alineatele (5) și (6) din Directiva (UE) 2024/1226.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/