+4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii
---+Dispoziții generale
------+1. Instituțiile financiare trebuie să identifice și să evalueze domeniile din activitatea lor care …
------+2. Aceste politici, proceduri și controale trebuie să fie eficiente și proporționale cu mărimea …
---+4.1 Cadrul de administrare a activității și rolul organului de conducere
------+3. Instituțiile financiare trebuie să instituie un cadru de administrare a activității pentru a se …
------+4. Organul de conducere al instituției financiare trebuie să fie responsabil de aprobarea …
------+5. În cazul în care activitatea instituției financiare este condusă de o singură persoană, aceasta …
------+6. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, așa cum este …
------+7. În cazul în care o instituție financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
------+8. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere este responsabil de supravegherea și …
------+9. În plus față de dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05 , organul de conducere al unei …
------+10. În cazul în care o instituție financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
------+11. Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției …
------+12. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
------+13. Instituțiile financiare trebuie să numească un membru din conducerea superioară care să …
------+14. Organul de conducere poate atribui acest rol unui membru din conducerea superioară care are …
------+15. Organul de conducere trebuie să permită membrului din conducerea superioară să atribuie și să …
------+16. Indiferent de aranjamentele instituționale, instituțiile financiare trebuie să se asigure că …
------+17. În cazul în care instituția financiară face parte dintr - un grup, organul de conducere al …
------+18. Membrul din conducerea superioară trebuie să elaboreze, să pună în aplicare și să mențină …
------+19. Membrul din conducerea superioară trebuie: a. să ia măsurile necesare pentru a asigura …
------+20. În cazul în care instituția financiară face parte dintr -un grup, membrul din conducerea …
------+21. Membrul din conducerea superioară trebuie să supravegheze pregătirea și implementarea …
---+4.2 Efectuarea evaluării expunerii la măsuri restrictive
------+22. Procedurile interne ale instituțiilor financiare trebuie să includă evaluarea expunerii la …
------+23. Evaluarea expunerii la măsuri restrictive trebuie să permită instituțiilor financiare să …
------+24. Evaluarea menționată la punctul 22 trebuie să se bazeze pe o gamă suficient de diversificată de …
------+25. Când efectuează evaluarea expunerii la măsuri restrictive, instituțiile financiare trebuie să …
------+26. Instituțiile financiare trebuie să se asigure că evaluarea expunerii lor la măsuri restrictive …
------+27. Instituțiile financiare trebuie să - și documenteze metodologia de realizare și revizuire a …
------+28. În cazul în care instituția financiară este întreprinderea - mamă a unui grup, organul de …
---+4.3 Asigurarea eficacității continue a politicilor, procedurilor și controalelor privind măsurile restrictive
------+29. Pentru a fi eficace, o instituție financiară trebuie să dispună de politici, proceduri și …
------+30. Politicile, procedurile și controalele trebuie să includă cel puțin: a. procesele prin care se …
---+4.4 Instruire
------+31. Instituțiile financiare trebuie să ofere regulat cursuri de instruire membrilor personalului …
------+32. Instruirea trebuie să fie adaptată membrilor personalului și rolului lor specific. Trebuie să …
------+33. Instituțiile financiare trebuie să - și documenteze planul de instruire și să fie pregătite să …
|
4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii
4. Ghid privind politicile, procedurile și controalele interne pentru a asigura implementarea măsurilor restrictive naționale și ale Uniunii
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|