Dispoziții generale

Instituțiile financiare trebuie să identifice și să evalueze domeniile din activitatea lor care sunt mai vulnerabile sau expuse la măsuri restrictive și la eludarea măsurilor restrictive. Pe această bază, trebuie să instituie, să implementeze și să mențină politici, proceduri și controale actualizate pentru a se asigura că se pot conforma în mod eficace regimurilor de măsuri restrictive.

Aceste politici, proceduri și controale trebuie să fie eficiente și proporționale cu mărimea, natura și complexitatea instituției financiare, precum și cu expunerea ei la măsuri restrictive.