30. Politicile, procedurile și controalele trebuie să includă cel puțin: a. procesele prin care se …

Politicile, procedurile și controalele trebuie să includă cel puțin:

• a. procesele prin care se asigură instituțiilor financiare toate informațiile actualizate cu privire la măsurile restrictive aplicabile;
• b. procesele prin care se asigură actualizarea listelor și a cerințelor măsurilor restrictive aplicabile, de îndată ce intră în vigoare;
• c. procesele prin care se asigură că evaluarea expunerii la măsurile restrictive este relevantă și actualizată;
• d. procesele prin care se asigură că politicile, procedurile și controalele sunt proporționale cu evaluarea expunerii la măsurile restrictive;
• e. procesele prin care se asigură că politicile și procedurile privind măsurile restrictive sunt:
• i. revizuite regulat;
• ii. modificate și actualizate regulat când și unde este cazul;
• iii. implementate în mod eficient și
• iv. concepute astfel încât să declanșeze acțiunile necesare după identificarea deficiențelor.
• f. procedurile pentru începerea investigării fără întârziere a tuturor eventuale corespondențe;
• g. dacă există corespondențe real pozitive, procedurile care declanșează acțiuni ulterioare pentru a asigura respectarea măsurilor restrictive aplicabile, și anume suspendarea imediată a respingerii sau indisponibilizarea, și raportarea către autoritățile naționale relevante competente pentru implementarea măsurilor restrictive sau la autoritatea de supraveghere competentă, astfel cum se prevede în legislația aplicabilă, în termenele specificate de autoritățile respective sau de regulamentul privind măsurile restrictive aplicabile;
• h. o organizare internă documentată care stabilește clar sarcinile și responsabilitățile în ceea ce privește măsurile restrictive, inclusiv în cazul externalizării;
• i. alte aspecte specificate în Ghidul ABE privind politicile, procedurile și controalele interne pentru asigurarea punerii în aplicare a măsurilor restrictive în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1113 (EBA/GL/2024/15).

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/