73. Ezen túlmenően az illetékes hatóságoknak a BMA -t kell használniuk az által uk ismert, a …

Ezen túlmenően az illetékes hatóságoknak a BMA -t kell használniuk az által uk ismert, a befektetési vállalkozás üzleti modelljéhez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok prudenciális vonatkozásainak értékelésére. E tekintetben az illetékes hatóságoknak fel kell használniuk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól kapott információkat, különösen a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok értékelését és a befektetési vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni ellenőrzésének lényeges gyengeségeivel kapcsolatos megállapításokat, hogy kiegészítsék a folyamatban lévő felügyeletből származó megállapításaikat, és értékeljék, hogy azok a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal kapcsolatos prudenciális aggályokat vetnek-e fel. Amennyiben az értékelés azt mutatja, hogy a befektetési vállalkozás üzleti modellje a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal kapcsolatos prudenciális aggályokat vet fel, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az üzleti modell prudenciális értékelésének eredményét a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal.

20

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/