73. Okrem toho majú príslušné orgány analýzu obchodného modelu použiť aj na posudzovanie …

Okrem toho majú príslušné orgány analýzu obchodného modelu použiť aj na posudzovanie prudenciálnych dôsledkov rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré sú im známe, s prepojením na obchodný model investičnej spoločnosti. Príslušné orgány majú v tejto súvislosti používať vstupné údaje získané od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, predovšetkým ich posúdenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a akékoľvek zistenia týkajúce sa závažných nedostatkov kontrol investičnej spoločnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, aby tak doplnili svoje zistenia z prebiehajúceho dohľadu a zhodnotili, či vznikajú prudenciálne obavy týkajúce sa rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu. Ak posudzovanie naznačuje, že obchodný model investičnej spoločnosti vyvoláva prudenciálne obavy súvisiace s rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, príslušné orgány majú o výsledku prudenciálneho posúdenia obchodného modelu oboznámiť orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

20

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/