73. Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää liiketoimintamallianalyysia arvioidessaan …

Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää liiketoimintamallianalyysia arvioidessaan niiden tiedossa olevien ja sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalliin liittyvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien vaikutuksia vakavaraisuuteen. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tässä yhteydessä käyttää rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovilta viranomaisilta saatuja tietoja, erityisesti niiden arviointeja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeistä ja kaikkia havaintoja, jotka liittyvät sijoituspalveluyrityksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien tarkastusten olennaisiin heikkouksiin, ja arvioida, aiheuttavatko ne rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeihin liittyviä huolia vakavaraisuuden kannalta. Jos arvioinnista käy ilmi, että sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalli aiheuttaa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeihin liittyviä huolia vakavaraisuuden kannalta, toimivaltaisten viranomaisten tulisi esittää liiketoimintamallin vakavaraisuusarvioinnin tulos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvoville viranomaisille.

20

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/