73. Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA , lai novērtētu tām zināmo NILL/TF risku …

Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA , lai novērtētu tām zināmo NILL/TF risku prudenciālo ietekmi saistībā ar ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeli. Šajā sakarā kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto informācija, kas saņemta no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL/TFN) uzraudzītājiem, jo īpaši to novērtējumi par NILL/TF riskiem un jebkuri konstatējumi, kas saistīti ar būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības NILL/TFN kontrolēs, lai papildinātu to konstatējumus, veicot pastāvīgo uzraudzību, un novērtētu, vai tie rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku. Ja novērtējums liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelis rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku, kompetentajām iestādēm jāinformē NILL/TFN uzraudzītāji par darījumdarbības modeļa prudenciālā novērtējuma rezultātiem .

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/