73. Le autorità competenti dovrebbero inoltre utilizzare l’analisi del modello imprenditoriale per …

Le autorità competenti dovrebbero inoltre utilizzare l’analisi del modello imprenditoriale per valutare le implicazioni prudenziali dei rischi di ML/TF a loro note e connesse con il modello imprenditoriale dell’impresa di investimento. A questo proposito, le autorità competenti dovrebbero avvalersi dell’input delle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT, in particolare delle loro valutazioni dei rischi di ML/TF e di eventuali risultanze relative a debolezze significative nei controlli in tema di AML/CFT dell’impresa di investimento, per integrare le loro risultanze della vigilanza in corso e valutare se diano luogo a preoccupazioni di carattere prudenziale relative al rischio di ML/TF. Se la valutazione indica che il modello imprenditoriale dell’impresa di investimento dà luogo a preoccupazioni di carattere prudenziale relative al

21 rischio di ML/TF, le autorità competenti dovrebbero condividere l’esito della valutazione prudenziale del modello imprenditoriale con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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