73. Příslušné orgány by rovněž měly využívat analýzu obchodního modelu k posouzení obezřetnostních …

Příslušné orgány by rovněž měly využívat analýzu obchodního modelu k posouzení obezřetnostních důsledků rizik AML/CFT, která jsou jim známa, a to v souvislosti s obchodním modelem investičního podniku. V tomto ohledu by příslušné orgány měly využívat údaje získané od orgánů dohledu v oblasti AML/CFT, zejména jejich posouzení rizik AML/CFT a jakákoli zjištění týkající se závažných nedostatků v kontrolních mechanismech investičního podniku v oblasti AML/CFT, k doplnění svých zjištění z průběžného dohledu a vyhodnotit, zda vyvolávají obezřetnostní obavy související s riziky AML/CFT. Pokud z posouzení vyplývá, že obchodní model investičního podniku vyvolává obezřetnostní obavy související s AML/CFT riziky, měly by příslušné orgány výsledky obezřetnostního posouzení obchodního modelu sdílet s orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/