73. В допълнение, компетентните органи следва да използват УПИ за оценка на пруденциалните …

В допълнение, компетентните органи следва да използват УПИ за оценка на пруденциалните последици от рисковете от ИП/ФТ, които са им известни, свързани с бизнес модела на инвестиционния посредник. Във връзка с това компетентните органи следва да използват информацията, получена от надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, по - специално своите оценки на рисковете от ИП/ФТ и всички констатации, свързани със съществени слабости в контрола на БИП/БФТ на даден инвестиционен посредник, за да допълнят констатациите си от текущия надзор и да преценят дали те пораждат опасения от пруденциален характер, свързани с рисковете от ИП/ФТ. Когато оценката показва, че бизнес моделът на инвестиционния посредник поражда опасения от пруденциален характер, свързани с рисковете от ИП/ФТ, компетентните органи следва да споделят резултата от

22 пруденциалната оценка на бизнес модела с надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/