73. Lisaks peaksid pädevad asutused kasutama ärimudeli analüüsi ka selleks, et hinnata selliste …

Lisaks peaksid pädevad asutused kasutama ärimudeli analüüsi ka selleks, et hinnata selliste neile teadaolevate rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide mõju usaldatavusele, mis on seotud investeerimisühingu ärimudeliga. Sellega seoses peaksid pädevad asutused kasutama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustelt saadud teavet, eelkõige nende hinnanguid rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide kohta ning mis tahes järeldusi, mis on seotud investeerimisühingu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kontrolli oluliste puudustega, et täiendada oma pideva järelevalve tulemusi ja hinnata, kas need tekitavad usaldatavusnõuete täitmise probleeme, mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga. Kui hindamine näitab, et investeerimisühingu ärimudel tekitab seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega usaldatavusnõuete täitmise probleeme, peaksid pädevad asutused jagama ärimudeli usaldatavuse hindamise tulemusi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/