73. De behöriga myndigheterna bör också använda affärsmodellsanalysen för att bedöma …

De behöriga myndigheterna bör också använda affärsmodellsanalysen för att bedöma tillsynskonsekvenserna av de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som de känner till och som är kopplade till värdepappersföretagets affärsmodell. I detta avseende bör de behöriga myndigheterna använda de synpunkter som erhållits från tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, särskilt deras bedömningar av riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism och eventuella iakttagelser som rör väsentliga brister i ett värdepappersföretags kontroller av bekämpning av dessa, för att komplettera sina slutsatser från den pågående tillsynen och utvärdera om de ger upphov till tillsynsmässiga farhågor i samband med risken för penningtvätt och finansiering av terrorism. Om bedömningen visar att värdepappersföretagets affärsmodell ger upphov till tillsynsmässiga farhågor relaterade till risker för penningtvätt och finansiering av terrorism bör de behöriga myndigheterna dela resultatet av den tillsynsrelaterade bedömningen av affärsmodellen med tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

20

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/