73. Właściwe organy powinny również wykorzystywać analizę modelu biznesowego do oceny skutków …

Właściwe organy powinny również wykorzystywać analizę modelu biznesowego do oceny skutków ostrożnościowych znanych im ryzyk prania pieniędzy i finansowania terroryzmu związanych z modelem biznesowym firmy inwestycyjnej. W tym względzie właściwe organy powinny wykorzystywać informacje otrzymane od organów sprawujących nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, w szczególności ich oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz wszelkie ustalenia dotyczące istotnych niedociągnięć w przeprowadzanych przez firmę inwestycyjną mechanizmach kontrolnych w zakresi e przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, aby uzupełnić swoje ustalenia wynikające z bieżącego nadzoru oraz ocenić, czy budzą one obawy ostrożnościowe związane z ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Jeżeli ocena wskazuje, że model biznesowy firmy inwestycyjnej budzi obawy ostrożnościowe związane z ryzykiem prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, właściwe organy powinny podzielić się wynikami oceny ostrożnościowej modelu biznesowego z organami sprawującymi nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

20

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/