+5. cím A belső irányítás és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollok értékelése
---+5.1 Általános megfontolások
------+97. Az illetékes hatóságoknak ki kell értékelniük, hogy a befektetési vállalkozás belső irányítási …
------+98. A SREP esetében a befektetési vállalkozás belső irányításának és kontrollmechanizmusainak …
------+99. A belső irányítás értékelésének alapul kell szolgálnia a kockázatkezelés és kontrollok 6. és 8. …
------+100. A belső irányításról szóló EBH- iránymutatásokkal összhangban a belső irányítási keret …
------+101. A pénzügyi szolgáltatások következetes befektetővédelmének biztosítása érdekében az illetékes …
------+102. Az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük az arányosság elvét annak biztosítása …
------+103. A fenti bekezdés alkalmazásában és tekintettel a befektetési vállalkozások és …
------+104. A belső irányítás értékelése során figyelembe kell venni az arányosság elvének alkalmazása …
------+105. A 2. címmel összhangban a 3. kategóriába sorolt befektetési vállalkozások esetében a SREP …
------+106. Azon befektetési vállalkozások esetében, amelyek teljesítik az (EU) 2019/2033 rendelet 12. …
---+5.2 Általános belső irányí tási keretrendszer
------+107. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás az (EU) 2019/2034 …
------+108. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás általános …
------+109. Az arányosság érdekében és a 3. kategóriába tartozó befektetési vállalkozások esetében az …
---+5.3 A vezető testület szervezete és működése
------+110. Az (EU) 2019/2034 irányelv 26. és 28. cikkével, az EBH belső irányításról szóló …
------+111. Az arányosság érdekében és a 3. kategóriába tartozó befektetési vállalkozások esetében az …
---+5.4 Javadalmazási politikák és gyakorlatok
------+112. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás rendelkezik -e nemi …
------+113. Az illetékes hatóságoknak legalább a következőket kell értékelniük: a. a személyzet minden …
------+114. Az arányosság elvének alkalmazásakor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a …
---+5.5 Belső ellenőrzési keretr endszer és funkciók
------+115. Az illetékes hatóságoknak a belső irányításról szóló EBH -iránymutatások rendelkezéseivel …
------+116. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás rendelkezik -e …
------+117. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás megfelelési …
---+5.6 Kockázatkezelési keretrendszer
------+118. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás kialakított -e …
------+119. A kockázatkezelési keretrendszer értékelésekor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell …
------+120. A befe ktetési vállalkozás kockázati stratégiájának, kockázatvállalási hajlandóságának és …
------+121. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy az olyan befektetési vállalkozások, amelyek …
------+122. Azon befektetési vállalkozások esetében, amelyek teljesítik az (EU) 2019/2033 rendelet 12. …
------+123. Ezeknek az értékeléseknek hozzá kell járulniuk a kiegészítő szavatolótőke -követelmény …
------+124. Az ICARAP megalapozottságának értékelésekor az illetékes hatóságoknak – adott esetben az ICAAP …
------+125. Az ICARAP hatékonyságának értékelésekor az illetékes hatóságoknak – adott esetben különbséget …
------+126. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy az ICARAP megfelelően lefedi -e a befektetési …
------+127. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozások elvégzik -e az …
------+128. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. …
------+129. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a befektetési vállalkozások ciklikus …
------+130. A 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. vagy 6. pontjában említett …
------+131. A stressztesztek és érzékenységi elemzések, valamint azok eredményeinek határokon átnyúló …
------+132. Ha az illetékes hatóságok hiányosságokat tárnak fel a ciklikus gazdasági ingadozások …
---+5.7 Pénzmosási és terrorizmus-finanszírozási kockázatok és prudenciális aggályok
------+133. A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok …
------+134. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalko zás általános …
------+135. A belső irányításról szóló EBH - iránymutatásokkal, valamint a vezető testület tagjai és a …
------+136. Az a rányosság érdekében, amennyiben az ügyféltípusok és a befektetési vállalkozás …
---+5.8 Információs és kommunikációs technológiák
------+137. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás megbízható …
------+138. Az illetékes hatóságoknak különösen azt kell értékelniük, hogy a befektetési vállalkozás …
------+139. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy az információs rendszerek hatékonyan …
---+5.9 Üzletmenet -folytonossági és üzletmenet-folytonossági tervezés
------+140. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás hatékony …
------+141. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás: a. vészhelyzeti és …
---+5.10 Konszolidált szintű alkalmazás és a csop orthoz tartozó vállalkozásokra gyakorolt hatások
------+142. Konszolidált szinten a fenti szakaszokban tárgyalt elemeken kívül az illetékes hatóságoknak …
------+143. A leányvállalat szintjén a belső irányítás és a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő …
---+5.11 Az eredmények összesítése és a pontszám meghatározása
------+144. A fenti értékeléseket követően az illetékes hatóságoknak véleményt kell alkotniuk a …
------+Score Supervisory view Considerations
|
5. cím A belső irányítás és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollok értékelése
5. cím A belső irányítás és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollok értékelése
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|