+S EGNALAZIONE E TENUTA DELLA DOCUMENTAZIONE
---+13. Ai fini degli obblighi di segnalazione di cui all’articolo 33 della direttiva (UE) 2015/849 …
---+14. Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero documentare qualsiasi decisione di …

S EGNALAZIONE E TENUTA DELLA DOCUMENTAZIONE

S EGNALAZIONE E TENUTA DELLA DOCUMENTAZIONE

1. Panoramica

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13. Ai fini degli obblighi di segnalazione di cui all’articolo 33 della direttiva (UE) 2015/849 …

Ai fini degli obblighi di segnalazione di cui all’articolo 33 della direttiva (UE) 2015/849, gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero stabilire nelle loro politiche e procedure i criteri che saranno utilizzati per determinare se vi siano fondati motivi per sospettare che abbiano luogo

  • o siano stati effettuati tentativi di attività di ML/TF.
14. Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero documentare qualsiasi decisione di …

Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero documentare qualsiasi decisione di rifiutare

  • o interrompere un rapporto continuativo e le relative motivazioni, nonché essere pronti, su richiesta, a mettere tale documentazione a disposizione della rispettiva autorità competente.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.