+S PRAWOZDAWCZOŚĆ I PROWADZENIE DOKUMENTACJI
---+13. Do celów obowiązków sprawozdawczych wynikających z art. 33 dyrektywy (UE) 2015/849 instytucje …
---+14. Instytucje kredytowe i finansowe powinny dokumentować każdą decyzję o odmowie lub zakończeniu …

S PRAWOZDAWCZOŚĆ I PROWADZENIE DOKUMENTACJI

S PRAWOZDAWCZOŚĆ I PROWADZENIE DOKUMENTACJI

1. Przegląd

,
13. Do celów obowiązków sprawozdawczych wynikających z art. 33 dyrektywy (UE) 2015/849 instytucje …

Do celów obowiązków sprawozdawczych wynikających z art. 33 dyrektywy (UE) 2015/849 instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich strategiach i procedurach kryteria, które będą stosowane w celu określenia racjonalnych podstaw, w oparciu o które instytucje mogą podejrzewać, że pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu ma miejsce lub występuje próba prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.
14. Instytucje kredytowe i finansowe powinny dokumentować każdą decyzję o odmowie lub zakończeniu …

Instytucje kredytowe i finansowe powinny dokumentować każdą decyzję o odmowie lub zakończeniu stosunku gospodarczego wraz z jej uzasadnieniem i powinny być przygotowane, by udostępnić tę dokumentację na żądanie właściwego organu.

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.