11 straipsnis Bet kokių vidaus rizikos vertinimo modelių patikimumo vertinimo ir tokio patikimumo vertinimo rezultatų įvertinimas

a)

patikimumo vertinimo procesą vykdo darbuotojai, niekaip nedalyvaujantys ar nedalyvavę kuriant vidaus modelį, kurio patikimumo vertinimas atliekamas;

b)

patikimumo vertinimo procesas vykdomas turint pakankamai išteklių, įskaitant patyrusius ir kvalifikuotus darbuotojus;

c)

už patikimumo vertinimo procesą atsakingų darbuotojų ir vyresniųjų vadovų kintamasis atlygis nepriklauso nuo užduočių, susijusių su įstaigos rizikos kontrole ar veiklos sritimis, vykdymu taip, kad tai trukdytų ar turėtų neigiamą poveikį jų nepriklausomumui;

d)

visos būtinos taisomosios priemonės, kurių imamasi atlikus patikimumo vertinimo procesą, yra nurodytos 2 dalyje nurodytoje patikimumo vertinimo ataskaitoje ir laiku įgyvendinamos;

e)

įdiegtas sprendimų priėmimo procesas, kuriuo užtikrinama, kad įstaigos vyresnioji vadovybė atsižvelgtų į patikimumo vertinimo metu nustatytus faktus ir rekomendacijas;

f)

10 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytas peržiūrą atliekantis asmuo reguliariai vertina, ar laikomasi 10 straipsnio 1 dalies e ir f punktuose nurodytų sąlygų.

a)

patikrina, ar patikimumo vertinimo proceso rekomendacijos, nustatyti faktai ir išvados yra įtraukti į patikimumo vertinimo ataskaitą, kurioje nustatoma ir aprašoma:

b)

patikrina, ar patikimumo vertinimo ataskaitos išvados, nustatyti faktai ir rekomendacijos yra tiesiogiai pateikiami įstaigos valdymo organui ir tas valdymo organas į juos atsižvelgia prieš patvirtindamas modelį, taikytiną nuosavų lėšų reikalavimams apskaičiuoti, ir prieš tai, kai taikomi bet kokie vėlesni metodikų pakeitimai;

c)

patikrina, ar bet kokia patikimumo vertinimo funkciją vykdančių asmenų pasiūlyta taisomoji priemonė yra dokumentuota patikimumo vertinimo ataskaitoje ir kartu su ja yra pateiktas tvarkaraštis, tinkamas nustatytiems trūkumams ištaisyti;

d)

patikrina, ar į įstaigos vidaus politiką įtraukta problemos perdavimo spręsti aukštesniu lygmeniu procedūra, kai tas taisomąsias priemones vėluojama įgyvendinti, ir ar, remiantis praeities įrodymais, ta procedūra taikoma;

e)

įvertina bendrą patikimumo vertinimo proceso rezultatų kokybę palygindama trūkumus, nustatytus atliekant vidaus modelio vertinimą pagal šį reglamentą, su trūkumais, patikimumo vertinimo padalinio nustatytais per patikimumo vertinimo procesą.