Artikel 11 Bedömning av valideringen av interna riskmätningsmodeller och resultatet av denna validering

a)

valideringsprocessen utförs av personal som inte deltar, och aldrig har deltagit, på något sätt i utvecklingen av den interna modell som är föremål för validering,

b)

valideringsprocessen genomförs med tillräckliga resurser, inbegripet erfaren och kvalificerad personal,

c)

den rörliga ersättningen till den personal och de ledande befattningshavare som har ansvar för valideringsprocessen inte är beroende av utförandet av de uppgifter som rör institutets riskkontroll eller affärsområden på ett sätt som förhindrar eller stör deras oberoende,

d)

alla nödvändiga korrigerande åtgärder till följd av valideringsprocessen tas upp i den valideringsrapport som avses i punkt 2 och genomförs i tid,

e)

det finns en beslutsprocess för att säkerställa att institutets verkställande ledning beaktar iakttagelser och rekommendationer till följd av valideringsprocessen,

f)

den granskare som avses i artikel 10.1 a regelbundet bedömer efterlevnaden av de villkor som avses i artikel 10.1 e och f.

a)

kontrollera huruvida rekommendationerna, iakttagelserna och slutsatserna från valideringsprocessen tas med i en valideringsrapport som identifierar och beskriver

b)

kontrollera huruvida slutsatserna, iakttagelserna och rekommendationerna i valideringsrapporten har förmedlats direkt till, och övervägts av, institutets ledningsorgan innan ledningsorganet godkänner en modell som ska tillämpas vid beräkningen av kapitalbaskraven och innan varje efterföljande ändring av metoderna tillämpas,

c)

kontrollera huruvida varje korrigerande åtgärd som föreslagits av valideringsfunktionerna har dokumenterats i valideringsrapporten och åtföljs av en tidsplan som är lämplig för att åtgärda de konstaterade bristerna,

d)

kontrollera huruvida en eskaleringsprocess ingår i institutets interna riktlinjer för de korrigerande åtgärder som är försenade och om, baserat på tidigare belägg, den processen har följts,

e)

bedöma det övergripande resultatet av valideringsprocessen genom att jämföra de brister som identifierats i bedömningen av den interna modellen i enlighet med denna förordning med de brister som identifierats av valideringsenheten under valideringsprocessen.