Articolul 11 Evaluarea validării oricăror modele interne de măsurare a riscurilor și a rezultatului acestei validări

(a)

procesul de validare este desfășurat de personal care nu este și nici nu a fost implicat în niciun fel în dezvoltarea modelului intern care face obiectul validării;

(b)

procesul de validare se desfășoară cu resurse suficiente, inclusiv cu personal experimentat și calificat;

(c)

remunerația variabilă a personalului și a cadrelor de conducere de nivel superior responsabile pentru procesul de validare nu depinde de îndeplinirea sarcinilor legate de controlul riscului sau de domeniile de activitate ale instituției într-un mod care să le împiedice sau să le obstrucționeze independența;

(d)

toate măsurile corective necesare care rezultă din procesul de validare sunt reflectate în raportul de validare menționat la alineatul (2) și sunt puse în aplicare în timp util;

(e)

există un proces decizional pentru a se asigura că personalul conducerii superioare a instituției ia în considerare constatările și recomandările rezultate în urma procesului de validare;

(f)

examinatorul menționat la articolul 10 alineatul (1) litera (a) evaluează periodic respectarea condițiilor menționate la articolul 10 alineatul (1) literele (e) și (f).

(a)

verifică dacă recomandările, constatările și concluziile procesului de validare sunt incluse într-un raport de validare care identifică și descrie:

(b)

verifică dacă concluziile, constatările și recomandările din raportul de validare sunt comunicate direct organului de conducere al instituției și luate în considerare de acesta înainte ca organul de conducere respectiv să aprobe un model care urmează să fie aplicat în scopul calculării cerințelor de fonduri proprii și înainte de aplicarea oricăror modificări ulterioare ale metodologiilor;

(c)

verifică dacă orice măsură de remediere propusă de funcțiile de validare este documentată în raportul de validare și este însoțită de un calendar adecvat pentru remedierea deficiențelor identificate;

(d)

verifică dacă politicile interne ale instituției includ un proces de notificare a nivelului ierarhic superior în cazul măsurilor de remediere al căror termen a fost depășit și dacă, pe baza dovezilor din trecut, procesul respectiv este urmat;

(e)

evaluează calitatea generală a rezultatului procesului de validare prin compararea deficiențelor identificate în evaluarea modelului intern în conformitate cu prezentul regulament cu deficiențele identificate de unitatea de validare în cursul procesului de validare.