4.3 Išimties kriterijai

Kompetentingos institucijos, gavusios investicinės įmonės prašymą, turėtų įvertinti, ar tai investicinei įmonei gali būti taikoma likvidumo reikalavimų išimtis, įvertinant investicinės įmonės finansinių išteklių poreikiu s įmonės sklandžiam likvidavimui arba restruktūrizavimu i.

Atlikdamos 18 dalyje nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į investicinės įmonės klientams ir pačiai įmonei kylančią riziką, jos veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą, ir įmonės vykdomos veiklos tipą ir rūšis, ir, jei prieinama, priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo rezultatus pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnį atliktą vertinimą.

Kompetentingos institucijos investicinei įmonei, kuri teikia portfelio valdymo ar investavimo konsultavimo paslaugas, išimtį taikyti gali kai investicinė įmonė valdo turtą, kurį jai delegavo kitos finansų įstaigos.

5 EBA Public

Likvidžių finansinių išteklių poreikių vertinimas turėtų būti atliekamas tiek įprastomis sąlygomis, tiek ir nepalankiausiomis sąlygomis, kuriomis atsiranda didesnė neatitikties tarp išmokų ir įmokų rizika, visų pirma atsižvelgiant į mokėjimus, susijusius su nebalansinėmis pozicijomis ar teisinėmis išlaidomis.