4.3 Merila za izvzetje

Pristojni organi bi morali po prejemu zahteve investicijskega podjetja oceniti, ali je to investicijsko podjetje lahko izvzeto iz likvidnostnih zahtev, in sicer na podlagi potreb investicijskega podjetja po finančnih virih za prenehanje poslovanja v skladu s predpisi ali prestrukturiranje.

Za namene ocene iz odstavka 18 bi morali pristojni organi upoštevati tveganja investicijskega podjetja za njegove stranke in podjetje samo, naravo, obseg in zapletenost njegovih dejavnosti ter vrste dejavnosti, ki jih opravlja podjetje, in morebitne rezultate nadzor niškega pregledovanja in ovrednotenja, izvedenega v skladu s členom 36 Direktive (EU) 2019/2034, če so na voljo.

Pristojni organi lahko izvzamejo investicijsko podjetje, ki redno zagotavlja storitve upravljanja portfelja ali investicijsko svetovanje, kadar upravlja sredstva, ki so jih nanj prenesle druge finančne institucije.

Oceno potreb po likvidnih finančnih sredstvih bi bilo treba opraviti tako v običajnih kot v težkih tržnih pogojih, ki povzročajo povečano tveganje neusklajenosti med odlivi in prilivi, zlasti v zvezi s plačili, povezanimi z zunajbilančnimi postavkami ali pravnimi stroški.

5 EBA Public