4.3 Atbrīvojuma kritēriji

Pēc pieprasījuma saņemšanas no ieguldījumu brokeru sabiedrības kompetentajām iestādēm jāizvērtē, vai šo ieguldījumu brokeru sabiedrību var atbrīvot no likviditāte s prasībām, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrības vajadzībām pēc finanšu resursiem, lai varētu pienācīgi veikt likvidāciju vai pārstrukturēšanu.

Lai veiktu 18. punktā minēto izvērtējumu, kompetentajām iestādēm jāņem vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības riski attiecībā uz klientiem un pašu sabiedrību, tās darbību veids, apjoms un sarežģītība, kā arī sabiedrības veikto darbību veidi un jebkuri saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantu veiktas uzraudzības pārbaudes un izvērtējuma rezultāti, ja tādi ir pieejami.

5 EBA Public

Kompetentās iestādes var piešķirt atbrīvojumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas pastāvīgi sniedz portfeļa pārvaldības vai ieguldījumu konsultāciju pakalpojumus, ja minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība pārvalda aktīvus, ko tai deleģējušas citas finanšu iestādes.

Novērtējums par vajadzībām pēc likvīdiem finanšu resursiem jāveic gan normālos, gan spriedzes apstākļos, kas palielina aizplūstošo un ieplūstošo līdzekļu nesakritības risku, jo īpaši attiecībā uz maksājumiem, kas saistīti ar ārpusbilances pozīcijām vai tiesāšanās izdevumiem.