+7. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse …

7. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse …

Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse turi tokią pat reikšmę. Šiose gairėse taip pat vartojamos šios apibrėžtys:

rizikos mažinimas– atsisakymas užmegzti dalykinius santykius arba sprendimas juos nutraukti su atskirais klientais arba klientų kategorijomis, susijusiais su didesne PP / TF rizika, arba atsisakymas vykdyti didesnės PP / TF rizikos sandorius.
pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP / TF) rizika PP / TF rizikos veiksniai– PP / TF tikimybė ir poveikis. – kintamieji, kurie pavieniui arba dėl kurių grupės gali padidinti arba sumažinti PP / TF riziką.
rizika grindžiamas metodas– metodas, kurį taikydamos kompetentingos institucijos ir kredito ir finansų įstaigos nustato, įvertina ir išsiaiškina įstaigoms kylančią PP / TF riziką ir imasi šiai rizikai valdyti proporcingų KPP / KTF veiksmų.
su didesne PP / TF rizika susijusios jurisdikcijos– valstybės, kurios, remiantis šių gairių I antraštinėje dalyje išdėstytų rizikos veiksnių įvertinimu, kelia didesnę PP / TF riziką. Tai netaikoma „didelės rizikos trečiosioms valstybėms“, kurių KPP / KTF režimai įvertinti kaip turintys strateginių trūkumų, dėl kurių Sąjungos finansų sistemai kyla didelė grėsmė (Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnis).

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/