+7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
|
7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati nozīme arī pamatnostādnēs. Papildus šajās pamatnostādnēs tiek piemērotas šādas definīcija s. | Ris ka mazināšanas pasākumi | ir atteikšanās sākt vai lēmums izbeigt darījum a attiecības ar atsevišķiem klientiem vai klientu kategorijām, kuri ir saistīti ar augstāku ML/TF risku, vai atteikšanās veikt augstāka ML/TF riska darījumus. | | Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas risks | ir ML/TF iestāšanās varbūtība un ietekme. | | ML/TF riska faktori | ir mainīgi faktori, kas vai nu paši par sevi, vai kopā ar citiem faktoriem var paaugstināt vai pazemināt ML/TF riskus. | | Uz risku balstīta pieeja | ir pieeja, ko kompetentās iestādes, kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto, lai apzinātu, novērtētu un izprastu ML/TF riskus, kuriem iestādes ir pakļautas, un īstenotu AML/CFT pasākumus, kas ir samērīgi ar šiem riskiem. | | Ar augstāku ML/TF risku saistītas jurisdikcijas | Tās ir valstis, kurās, pamatojoties uz šo p amatnostādņu I sadaļā noteikto riska faktoru novērtējumu, konstatēts augstāk s ML/TF risks. Šis termins neietver “augsta riska trešās valstis”, par kurām noteikts, ka to AML/CFT režīmā ir stratēģiskas nepilnības, kas būtiski apdraud Savienības finanšu sistēmu (Direktīvas (ES) 2015/849 9. pants). |
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|