2.2 Akcionāru iesaistīšanās

Atkarībā no ieguldījumu brokeru sabiedrības juridiskās formas un piemērojamajiem nacionālajiem tiesību aktiem, ieguldījumu brokeru sabiedrības atalgojuma politik as apstiprināšana un, vajadzības gadījumā, lēmumi attiecībā uz vadības struktūras locekļu un citu identificēto darbinieku atalgojumu var tikt deleģēti arī akcionāru sapulcei saskaņā ar nacionālajām uzņēmējdarbības tiesībām¹² . Akcionāru balsojums var būt gan konsultatīvs, gan saistošs.

¹² Skatīt arī Akcionāru tiesību direktīvas 2007/36, kas grozīta ar Direktīvu 2017/828, 9.a un 9.b pantu.

Ja atsevišķu vadības struktūras locekļu un citu identificēto darbinieku atalgojuma apstiprināšana ir uzticēta akcionāriem, tad akcionāriem būtu jāapstiprina visi atalgojuma komponenti, tostarp atlaišanas pabalsti. Ja atalgojuma politikas apstiprināšana ir piekritīga akcionāru apstiprināšanai, tad viņiem būtu jāapstiprina ex ante maksimālā maksājumu summa, ko var piešķirt vadības struktūrai un citiem identificētajiem darbiniekiem pirmstermiņa līguma izbeigšanas gadījumā, vai šādu summu noteikšanas kritēriji.

Lai akcionāri varētu pieņemt apzinātus lēmumus saskaņā ar 43. un 44. punktu, uzraudzības funkcijai būtu jānodrošina, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība sniedz tiem pienācīgu informāciju par atalgojuma politiku, kas izstrādāta, lai palīdzētu tiem novērtēt veicināšanas struktūru un apjomu, ciktāl riska uzņemšanās tiek veicināta un kontrolēta, kā arī kopējās atalgojuma struktūras izmaksas. Šāda informācija būtu jāsniedz savlaicīgi pirms attiecīgās akcionāru sapulces. Ir jāsniedz detalizēta informācija par atalgojuma politiku un tās grozījumiem, kārtību un lēmumu pieņemšanas procesiem, lai noteiktu atalgojuma paketi, un tai būtu jāietver:

• a. atalgojuma daļas; EBA Public
• b. atalgojuma pakešu galvenās īpašības un mērķi un to saistība ar uzņēmējdarbības un riska stratēģiju, tostarp vēlmi uzņemties risku un ieguldījumu brokeru sabiedrības korporatīvajām vērtībām;
• c. kā tiek nodrošināts, lai atalgojuma politika būtu dzimumneitrāla;
• d. kā pirms/pēc korekcijas tiek ņemti vērtā b) punktā minētie punkti, jo īpaši attiecībā uz identificētajiem darbiniekiem.

Uzraudzības funkcija paliek atbildīga par akcionāru sapulcei iesniegtajiem priekšlikumiem, kā arī par jebkuru atalgojuma politikas un prakses izmaiņu faktisko ieviešanu un uzraudzību.