15.6 Saglabāšanas politika

Mainīgajam atalgojumam, kas izmaksāts instrumentos, piemērotais saglabāšanas periods būtu jānosaka piemērotā garumā, lai saskaņotu stimulus ar ieguldījumu brokeru sabiedrības ilgtermiņa interesēm.

Ieguldījumu brokeru sabiedrībai būtu jāspēj izskaidrot, kā saglabāšanas politika ir saistīta ar citiem riska koriģēšanas pasākumiem un kā tās atšķir uzreiz izmaksātos instrumentus no atliktajiem instrumentiem.

Nosakot saglabāšanas periodu, ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāņem vērā atliktā un plānotā saglabāšanas perioda kopējais ilgums un identificētā darbinieka kategorijas ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu un darbinieka kategorijai atbilstošais uzņēmējdarbības cikls.

Garāks saglabāšanas periods nekā piemērots visiem identificētajiem darbiniekiem kopumā būtu jāņem vērā gadījumos, ja veiktspējas pamatā esošie riski var materializēties pēc atliktā un standarta saglabāšanas perioda beigām, vismaz attiecībā uz tiem darbiniekiem, kuriem ir vislielākā ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu.

Piešķirtajiem instrumentiem būtu jānosaka saglabāšanas periods vismaz vienu gadu. Garāki periodi būtu jānosaka, jo īpaši tad, ja ex post riska korekcijas galvenokārt paļaujas uz izmaiņām to instrumentu vērtībā, kuri jau ir piešķirti. Ja atlikšanas periods ir vismaz pieci gadi, tad saglabāšanas periods atliktajai vismaz sešu mēnešu daļai var tikt piemērots identificētajiem darbiniekiem, kas nav vadības struktūras un augstākās vadības locekļi, kuriem būtu jāpiemēro minimālais saglabāšanas periods viens gads.