15.6 Sitouttamisjärjestelmä

Välineinä maksettaviin muuttuviin palkkioihin sovellettava odotusaika tulisi asettaa niin pitkäksi, että kannustimet voidaan sovittaa yhteen sijoituspalveluyrityksen pitkän aikavälin etujen kanssa.

Sijoituspalveluyrityksen tulisi kyetä selittämään, mikä suhde sitouttamisjärjestelmällä on muihin riskisopeutustoimenpiteisiin ja miten välittömästi maksettavat ja lykätyt välineet on erotettu toisistaan.

Säilytysaikaa määrittäessään sijoituspalveluyrityksen tulisi ottaa huomioon lykkäysajan ja suunnitellun odotusajan kokonaispituus, nimettyjen henkilöiden ryhmän vaikutus sijoituspalveluyrityksen riskiprofiiliin ja henkilöstöryhmän kannalta merkityksellisen liiketoimintasyklin pituus.

Kaikkiin nimettyihin henkilöihin yleisesti sovellettavaa pidempää säilytysaikaa tulisi harkita tapauksissa, joissa työsuorituksen tai tuloksen taustalla vallitsevat riskit voivat toteutua lykkäysajan ja tavanomaisen säilytysajan päättymisen jälkeen. Tätä vaihtoehtoa tulisi harkita ainakin silloin, kun kyse on henkilöstöstä, jonka toiminnalla on suurin vaikutus sijoituspalveluyrityksen riskiprofiiliin.

Palkkiona myönnetyille välineille tulisi asettaa vähintään yhden vuoden pituinen säilytysaika. Pidempiä lykkäysaikoja tulisi asettaa varsinkin silloin, kun jälkikäteen tehtävät riskikorjaukset perustuvat pääasiallisesti palkkiona myönnettyjen välineiden arvon muutoksiin. Jos lykkäysaika on vähintään viisi vuotta, palkkion lykätylle osuudelle voidaan määrätä vähintään kuuden kuukauden pituinen säilytysaika, kun nimetyt henkilöt eivät ole valvontatehtävää tai johtotehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen jäseniä, joihin tulisi soveltaa vähintään vuoden pituista säilytysaikaa.