+4.9 Identification of key vulnerabilities
---+94. Pēc iepriekš minētā novērtējuma kompetentajām iestādēm jāizdara secinājumi par ieguldījumu …
---+95. Pamatojoties uz darījumdarbības modeļa dzīvotspējas un ilgtspējas novērtējumu, kompetentajām …
|
4.9 Identification of key vulnerabilities
4.9 Identification of key vulnerabilities
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
94. Pēc iepriekš minētā novērtējuma kompetentajām iestādēm jāizdara secinājumi par ieguldījumu …
|
Pēc iepriekš minētā novērtējuma kompetentajām iestādēm jāizdara secinājumi par ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeļa dzīvotspēju un tās stratēģijas ilgtspēju, kā arī par visiem pasākumiem, kas vajadzīgi problēmu un bažu novēršanai. 4.10 Konstatējumu un vērtējumu kopsavilkums
|
|
95. Pamatojoties uz darījumdarbības modeļa dzīvotspējas un ilgtspējas novērtējumu, kompetentajām …
|
Pamatojoties uz darījumdarbības modeļa dzīvotspējas un ilgtspējas novērtējumu, kompetentajām iestādēm jāizdara vispārēji secinājumi par darījumdarbības modeļa dzīvotspēju un stratēģijas ilgtspēju, kā arī par jebkādiem iespējamiem riskiem ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai, kas izriet no šā novērtējuma. Šie secinājumi kopā ar dzīvotspējas vērtējumu, kas noteikts, pamatojoties uz zemāk esošajā tabulā konkretizētajiem apsvērumiem, jāatspoguļo konstatējumu kopsavilkumā. 3. tabula. Uzraudzības apsvērumi par vērtējuma noteikšanu darījumdarbības modeļa analīzei Uzraudzības Vērtējums Apsvērumi viedoklis | Darījumdarbības modelis un stratēģija rada zema līmeņa 1 risku ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai. | • • • • • • | Ieguldījumu brokeru sabiedrība gūst ievērojamu s un stabilu s ieņēmumus, kas ir pieņemami, ņemot vērā tās vēlmi uzņemties risku un finansējuma struktūru. Nepastāv būtiska aktīvu koncentrācija vai neilgtspējīgi koncentrēti ienākumu avoti. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir spēcīgas konkurences pozīcijas tās izvēlētajos tirgos un stratēģija, kas tās varētu pastiprināt. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir finanšu prognozes, kas izstrādātas, balstoties uz ticamiem pieņēmumiem par nākotnes darījumdarbības vidi. Stratēģiskie plāni ir piemēroti, ņemot vērā pašreizējo darījumdarbības modeli un vadības kapacitāti . Salīdzinājumā ar līdzīgām sabiedrībām un/vai vēsturiskiem rezultātiem ieguldījumu brokeru sabiedrība gūst vidējus ieņēmumus, kas kopumā ir pieņemami, ņemot vērā tās vēlmi uzņemties risku un finansējuma struktūru. | | | Darījumdarbības modelis un stratēģija rada vidēja – zema 2 līmeņa risku ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai. | • • • • • • | Pastāv aktīvu koncentrācijas vai koncentrēti ienākumu avoti. Ieguldījumu brokeru sabiedrība saskaras ar konkurences spiedienu uz tās produktiem/pakalpojumiem vienā vai vairākos galvenajos tirgos. Pastāv šaubas par tās stratēģiju situācijas risināšanai. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir finanšu prognozes, kas izstrādātas, balstoties uz optimistiskiem pieņēmumiem par nākotnes darījumdarbības vidi. Stratēģiskie plāni ir pamatot i, taču riskanti, ņemot vērā pašreizējo darījumdarbības modeli un vadības kapacitāti Ieguldījumu brokeru sabiedrība gūst ieņēmumus, kas bieži vien ir nelieli vai nav stabili, vai arī balstās uz vēlmi uzņemties risku vai finansējuma struktūru, lai radītu pienācīgus ieņēmumus, kas rada bažas uzraudzības iestādēm. Pastāv ievērojamas aktīvu koncentrācijas vai koncentrēti | . 26 | | Darījumdarbības modelis un stratēģija rada vidēja – augsta 3 līmeņa risku ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai. | • • • • • | ienākumu avoti. Ieguldījumu brokeru sabiedrības produktiem/pakalpojumiem ir vāja konkurētspēja tās izvēlētajos tirgos, un tai var būt tikai daži darījumdarbības virzieni ar labām izredzēm. Ieguldījumu brokeru sabiedrības tirgus daļa var būtiski samazināties. Pastāv šaubas par tās stratēģiju situācijas uzlabošanai. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir finanšu prognozes, kas izstrādātas, balstoties uz pārāk optimistiskiem pieņēmumiem par nākotnes darījumdarbības vidi. Stratēģiskie plāni var nebūt ticami, ņemot vērā pašreizējo darījumdarbības modeli un vadības kapacitāti . Ieguldījumu brokeru sabiedrība gūst ļoti vājus un ļoti nestabilus ieņēmumus vai paļaujas uz nepieļaujamu vēlmi uzņemties risku vai nepieņemamu finansējuma struktūru, lai gūtu pienācīgus ieņēmumus. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir milzīga aktīvu koncentrācija vai neilgtspējīgi koncentrēti ienākumu | | | Darījumdarbības modelis un stratēģija rada augsta līmeņa 4 risku ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai. | • • • | avoti. Ieguldījumu brokeru sabiedrības produktiem/pakalpojumiem ir ļoti vāja konkurētspēja tās izvēlētajos tirgos, un tās darījumdarbības virzieniem ir ļoti vājas izredzes. Ir ļoti maz ticams, ka stratēģiskie plāni uzlabos situāciju. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir finanšu prognozes, kas izstrādātas, balstoties uz ļoti nereālistiskiem pieņēmumiem par nākotnes darījumdarbības vidi. Stratēģiskie plāni nav ticami, ņemot vērā pašreizējo darījumdarbības modeli un vadības kapacitāti . | 27 |
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|