+112. Kompetentajām iestādēm būtu jāizvērtē vismaz tas, vai: a. visu tās darbinieku atalgojuma …
|
112. Kompetentajām iestādēm būtu jāizvērtē vismaz tas, vai: a. visu tās darbinieku atalgojuma …
Kompetentajām iestādēm būtu jāizvērtē vismaz tas, vai: - a. visu tās darbinieku atalgojuma politika atbilst ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības un riska stratēģijām, korporatīvajai kultūrai un vērtībām, ieguldījumu brokeru sabiedrības ilgtermiņa interesēm un pasākumiem, kas īstenoti, lai novērstu interešu konfliktus, ir dzimumneitrāl a un nerosina uzņemties pārmērīgu risku un to uztur, apstiprina un pārrauga vadības struktūra;
- b. darbinieki, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai aktīvus pārvaldīšanā, ir identificēti pienācīgi un atbilstoši regulatīvajiem tehniskajiem standartiem saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 30. panta 4. punktu;
- c. mainīgais atalgojums neietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrību spēju nodrošināt stabilu kapitāla bāzi, un t as ir piešķir ts saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta prasībām;
- d. iekšējās kontroles funkciju, ja tās ir izveidotas, veicēju atalgojums nav saistīts ar to darbību veikšanu, kuras kontroles funkcijas uzrauga un kontrolē, un citādi, visticamāk, neietekmē to objektivitāti;
- e. ieguldījumu brokeru sabiedrības attiecīgā gadījumā ir izveidojušas atalgojuma komiteju, lai konsultētu vadības struktūru tās uzraudzības funkcijā un sagatavotu lēmumus, kas jāpieņem minētajai struktūrai. Ja atalgojuma komiteja nav jāizveido, prasības attiecībā uz atalgojuma komiteju būtu jāsaprot kā prasības, kas attiecas uz vadības struktūru tās uzraudzības funkcijas ietvaros; un
- f. uz atalgojuma politiku attiecas neatkarīga iekšējā pārbaude, ko veic iekšējās kontroles funkcijas.
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|