+5. sadaļa. Iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles novērtēšana
---+5.1 Vispārīgi apsvērumi
------+97. Attiecībā uz SREP ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības un kontroles …
------+98. Iekšējās pārvaldības novērtējumā būtu jāiekļauj riska pārvaldības un kontroles īpašais …
------+99. Atbilstīgi EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību iekšējās pārvaldības sistēmas novērtējumā …
------+100. Lai nodrošinātu ieguldītāju konsekventu aizsardzību visos finanšu pakalpojumos, kompetentajām …
------+101. Kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā proporcionalitātes princips, lai nodrošinātu, ka …
------+102. Piemērojot iepriekš minēto punktu un ņemot vērā dažādos darījumdarbības modeļus, saskaņā ar …
------+103. Lai novērtētu iekšējo pārvaldību saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību, būtu …
------+104. Lai atbilstīgi piemērotu SREP ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas saskaņā ar 2. sadaļu ir …
------+105. Attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. …
------+106. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība izveido stabilu iekšējās …
---+5.2 Vispārējā iekšējās pārvaldības sistēma
------+107. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …
------+108. Proporcionalitātes nolūkā un attiecībā uz 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām …
------+109. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 26. un 28. pantu, EBI pamatnostādnēm par iekšējo …
---+5.3 Vadības struktūras organizācija un darbība
------+110. Proporcionalitātes nolūkā un attiecībā uz 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām …
------+111. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai i r atalgojuma …
---+5.4 Atalgojuma politika un prakse
------+112. Kompetentajām iestādēm būtu jāizvērtē vismaz tas, vai: a. visu tās darbinieku atalgojuma …
------+113. Piemērojot proporcionalitātes principu, kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā EBI …
------+114. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir iekšējās …
---+5.5 Iekšējās kontroles sistēma un funkcijas
------+115. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir efektīva un pastāvīga …
------+116. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības atbilstības funkcija un …
------+117. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai iestāde ir ieviesusi atbilstīgu riska pārvaldības …
---+5.6 Riska pārvaldības sistēma
------+118. Novērtējot riska pārvaldības sistēmu, kompetentajām iestādēm jāizskata, cik lielā mērā šī …
------+119. Izskatot ieguldījumu brokeru sabiedrības riska stratēģiju, vēlmi uzņemties risku un riska …
------+120. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas nav nelielas un …
------+121. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā …
------+122. Šiem novērtējumiem ir jāpalīdz noteikt papildu pašu kapitāla prasības un novērtēt kapitāla …
------+123. Novērtējot ICARAP pamatojumu, kompetentajām iestādēm, attiecīgā gadījumā nodalot ICAAP un …
------+124. Novērtējot ICARAP efektivitāti, kompetentajām iestādēm, attiecīgā gadījumā nodalot ICAAP un …
------+125. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ICARAP aptver ieguldījumu brokeru sabiedrības …
------+126. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības veic visaptverošu …
------+127. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic …
------+128. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārskata ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējumi par …
------+129. Attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas veic Direktī vas 2014/65/ES I pielikuma A …
------+130. Novērtējot stresa testus un jutīguma analīzes un to rezultātus pārrobežu grupu gadījumā …
------+131. Ja kompetentās iestādes konstatē nepilnības ciklisko ekonomisko svārstību novērtējuma izstrādē …
------+132. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli …
---+5.7 NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi
------+133. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …
------+134. Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm …
------+135. Proporcionalitātes nolūkā, ja zemāks NILL/TF risks ir pamatots ar klientu veidiem un …
------+136. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir stabilas …
---+5.8 Informācijas un komunikāciju tehnoloģijas
------+137. Jo īpaši kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība spēj …
------+138. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai informācijas sistēmas efektīvi atbalsta ieguldījumu …
------+139. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izveidojusi …
---+5.9 Darījumdarbības ārkārtas rīcības un nepārtrauktības plānošana
------+140. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība: a. ir izstrādājusi …
------+141. Konsolidētā līmenī papildus iepriekšējās iedaļās aplūkotajiem elementiem kompetentajām …
---+5.10 Piemērošana konsolidētā līmenī un ietekme uz grupas struktūrvienībām
------+142. Veicot iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles novērtējumu …
------+143. Pēc iepriekš izklāstītajiem novērtējumiem kompetentajām iestādēm jāizdara secinājumi par …
---+5.11 Konstatējumu un vērtējumu kopsavilkums
------+144. Following the above assessments, competent authorities should form a view on the adequacy of …
------+Score Supervisory view Considerations
|
5. sadaļa. Iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles novērtēšana
5. sadaļa. Iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles novērtēšana
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|