C.5. Kompetentās iestādes veikts piemērotības novērtējums

Kompetentā iestāde pieņem lēmumu, pamatojoties uz vadības struktūras locekļu individuālās un kolektīvās piemērotības novērtējumu, šo pamatnostādņu 67. punktā minētajā maksimālajā termiņā vai, ja termiņš ir apturēts, kā minēts šo pamatnostādņu 68. punktā, maksimālajā sešu mēnešu termiņā.

Ja kompetentās iestādes veiktā piemērotības novērtējuma rezultātā secināts, ka nav pietiekami pierādīts, ka novērtētā persona ir piemērota, t. sk. situācijā, kad sniegtā informācija nav pietiekama novērtējuma pabeigšanai, kompetentā iestāde iebilst pret minētās personas iecelšanu vai neapstiprina to, ja vien konstatētie trūkumi nav novēršami un APŽ emitents vai KAPS tos var novērst ar citiem pasākumiem.

Ja APŽ emitents vai KAPS nesniedz kompetentajai iestādei pietiekamu informāciju par novērtētās personas piemērotību, kompetentā iestāde informē sabiedrību par to, ka loceklis nevar būt vadības struktūras loceklis, jo nav pietiekami pierādīts, ka šī persona ir piemērota, vai arī par to, ka tā ir pieņēmusi negatīvu lēmumu.

Ja tiek konstatētas vadības struktūras locekļu individuāl o vai kolektīv o zināšanu, iemaņu vai pieredzes nepilnības, kompetentā iestāde, ņemot vērā APŽ emitenta vai KAPS jau veiktos pasākumus, nosaka atbilstīgus pasākumus konstatēt o nepilnību novēršanai un šo pasākumu īstenošanas termiņu. Šādos pasākumos attiecīgā gadījumā iekļauj vienu vai vairākus šādus pasākumus :

• a) APŽ emitents vai KAPS organizē īpašas apmācības vadības struktūras locekļiem individuāli vai kolektīvi;
• b) APŽ emitents vai KAPS pārdala uzdevumus starp vadības struktūras locekļiem;
• c) APŽ emitents vai KAPS noraida izvēlēto locekli vai aizstāj konkrētus locekļus;
• d) APŽ emitents vai KAPS maina vadības struktūras sastāvu, lai nodrošinātu vadības struktūras individuālo un kolektīvo piemērotību;
• e) loceklis tiek izslēgts no APŽ emitenta vai KAPS vadības struktūras;
• f) vajadzības gadījumā uzliek administratīvus sodus vai citus administratīvus pasākumus (piemēram, nosaka īpašus pienākumus, ieteikumus vai nosacījumus), t. sk. atļaujas atsaukšanu.