C.6. Decizia autorității competente

Autoritățile competente trebuie să ia o decizie bazată pe evaluarea adecvării individuale și colective a membrilor organului de conducere în termenul maxim menționat la punctul 67 sau, dacă termenul a fost suspendat după cum prevede punctul 68, în termenul de maxim 6 luni.

Dacă rezultatul evaluării adecvării de către autoritatea competentă concluzionează că nu se dovedește suficient că persoana evaluată este adecvată, inclusiv în situațiile în care informațiile furnizate nu sunt suficiente pentru a efectua evaluarea, autoritatea competentă trebuie să se opună sau să nu aprobe numirea persoanei respective, cu excepția cazului în care deficiențele identificate sunt remediabile și pot fi rezolvate prin alte măsuri luate de emitentul de TRA sau de FSCA.

În cazul în care un emitent de TRA sau un FSCA nu furnizează suficiente informații cu privire la adecvarea unei persoane evaluate autorității competente, aceasta din urmă trebuie să informeze firma că membrul nu poate fi membru al organului de conducere deoarece nu s -a dovedit suficient că persoana este adecvată, sau că a decis în mod negativ.

În cazul în care sunt identificate deficiențe în ceea ce privește cunoștințele, competențele sau experiența individuală sau colectivă a membrilor organului de conducere, autoritatea competentă, având în vedere măsurile luate deja de emitentul de TRA sau de FSCA, trebuie să ia măsurile adecvate pentru a remedia deficiențele identificate și să stabilească un calendar de aplicare a acestor măsuri. Aceste măsuri trebuie să includă, după caz, una sau mai multe dintre următoarele măsuri:

• a. să solicite emitentului de TRA sau FSCA - ului să organizeze cursuri de formare specifice pentru membrii organului de conducere, atât la nivel individual, cât și la nivel colectiv;
• b. să solicite emitentului de TRA sau FSCA - ului să schimbe repartizarea sarcinilor între membrii organului de conducere;
• c. să oblige emitentul de TRA sau FSCA - ul să refuze membrul propus sau să înlocuiască anumiți membri;
• d. să oblige emitentul de TRA sau FSCA - ul să schimbe componența organului de conducere pentru a asigura adecvarea individuală și colectivă a organului de conducere;
• e. să revoce membrul din organul de conducere al emitentului de TRA sau al FSCA - ului;
• f. după caz, să impună sancțiuni administrative sau alte măsuri administrative (de exemplu, stabilirea de obligații, recomandări sau condiții specifice), inclusiv, în cele din urmă, retragerea autorizației.