+Titel 5 Interne governance beoordelen en ondernemingsbrede risicobeheersing
---+5.1 Algemene overwegingen
------+97. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de regelingen voor interne governance van een …
------+98. Voor het SREP dienen de beoordeling van de interne governance en risicobeheersing van de …
------+99. De beoordeling van interne governance dient in aanmerking te worden genomen bij de specifieke …
------+100. In overeenstemming met de EBA-richtsnoeren inzake interne governance dient bij de beoordeling …
------+101. Om een consistente bescherming van de belegger in alle financiële diensten te waarborgen …
------+102. Bevoegde autoriteiten dienen rekening te houden met het evenredigheidsbeginsel teneinde te …
------+103. Voor de toepassing van de bovenstaande paragraaf en gelet op de verscheidenheid aan …
------+104. Bij de beoordeling van de interne governance dienen voor de toepassing van het …
------+105. Voor een passende toepassing van het SREP in het geval van beleggingsondernemingen die …
------+106. Voor beleggingsondernemingen die voldoen aan de in artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) …
---+5.2 Het algehele kader voor interne governance
------+107. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een solide intern …
------+108. Bevoegde autoriteiten dienen ook te beoordelen of het algehele governancekader van de …
------+109. Met het oog op de evenredigheid en wanneer het gaat om beleggingsondernemingen van categorie …
---+5.3 Organisatie en functioneren van het leidinggevend orgaan
------+110. Overeenkomstig de artikelen 26 en 28 van Richtlijn (EU) 2019/2034 en de EBA-richtsnoeren …
------+111. Met het oog op de evenredigheid en wanneer het gaat om beleggingsondernemingen van categorie …
---+5.4 Beloningsbeleid en -praktijken
------+112. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een beloningsbeleid en …
------+113. Bevoegde autoriteiten dienen ten minste te beoordelen of: a. het beloningsbeleid voor alle …
------+114. Bij de toepassing van het evenredigheidsbeginsel dienen bevoegde autoriteiten rekening te …
---+5.5 Kader voor interne risicobeheersing en functies
------+115. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een kader voor interne …
------+116. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming beschikt over een …
------+117. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de compliancefunctie van de …
---+5.6 Het kader voor risicobeheer
------+118. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een passend kader voor …
------+119. Om het kader voor risicobereidheid te evalueren, dienen bevoegde autoriteiten rekening te …
------+120. Om de risicostrategie, de risicobereidheid en het kader voor risicobeheer van een …
------+121. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of beleggingsondernemingen die geen kleine en …
------+122. Wanneer beleggingsondernemingen die voldoen aan de in artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) …
------+123. Deze beoordelingen dienen mede te worden gebruikt voor de vaststelling van een …
------+124. Bij de beoordeling van de soliditeit van ICARAP dienen bevoegde autoriteiten, waar nodig met …
------+125. Bij de beoordeling van de doeltreffendheid van ICARAP dienen bevoegde autoriteiten, waar nodig …
------+126. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of ICARAP het bedrijfsmodel, de bedrijfsonderdelen …
------+127. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsondernemingen een alomvattende …
------+128. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of beleggingsondernemingen die de in hoofdstuk A …
------+129. Bevoegde autoriteiten dienen de beoordelingen door beleggingsondernemingen van conjuncturele …
------+130. Voor beleggingsondernemingen die de in hoofdstuk A, punt 3 of 6, van bijlage I bij Richtlijn …
------+131. Bij het beoordelen van de stresstests en gevoeligheidsanalyses en hun resultaten in het geval …
------+132. Indien bevoegde autoriteiten tekortkomingen vaststellen in de opzet van de beoordeling van …
---+5.7 ML/TF-risico’s en prudentiële bezorgdheden
------+133. Bij het analyseren van het kader voor interne governance en ondernemingsbrede …
------+134. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of het algehele governancekader van de …
------+135. In overeenstemming met de EBA-richtsnoeren inzake interne governance en de gezamenlijke ESMA- …
------+136. Met het oog op de evenredigheid dienen bevoegde autoriteiten, wanneer de soorten cliënten en …
---+5.8 Informatie- en communicatietechnologieën
------+137. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming over degelijke …
------+138. Bevoegde autoriteiten dienen in het bijzonder na te gaan of de beleggingsonderneming in staat …
------+139. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de informatiesystemen de activiteiten en het …
---+5.9 Bedrijfscontinuïteits- en noodplanning
------+140. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een doeltreffend …
------+141. Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of een beleggingsonderneming: a. noodplannen en …
---+5.10 Toepassing op geconsolideerd niveau en gevolgen voor de entiteiten van de groep
------+142. Op geconsolideerd niveau beoordelen bevoegde autoriteiten naast de hierboven genoemde …
------+143. Bij het beoordelen van interne governance en ondernemingsbrede risicobeheersing op het niveau …
---+5.11 Samenvatting van bevindingen en toekenning van scores
------+144. Na de eerder vermelde beoordelingen dienen bevoegde autoriteiten zich een beeld te vormen van …
------+Score Supervisory view Considerations

Titel 5 Interne governance beoordelen en ondernemingsbrede risicobeheersing

Titel 5 Interne governance beoordelen en ondernemingsbrede risicobeheersing

1. Overzicht

,
5.1 Algemene overwegingen

5.1 Algemene overwegingen
5.2 Het algehele kader voor interne governance

5.2 Het algehele kader voor interne governance
5.3 Organisatie en functioneren van het leidinggevend orgaan

5.3 Organisatie en functioneren van het leidinggevend orgaan
5.4 Beloningsbeleid en -praktijken

5.4 Beloningsbeleid en -praktijken
5.5 Kader voor interne risicobeheersing en functies

5.5.1 Het kader voor interne risicobeheersing
5.6 Het kader voor risicobeheer

5.6 Het kader voor risicobeheer
5.7 ML/TF-risico’s en prudentiële bezorgdheden

5.7 ML/TF-risico’s en prudentiële bezorgdheden
5.8 Informatie- en communicatietechnologieën

5.8 Informatie- en communicatietechnologieën
5.9 Bedrijfscontinuïteits- en noodplanning

5.9 Bedrijfscontinuïteits- en noodplanning
5.10 Toepassing op geconsolideerd niveau en gevolgen voor de entiteiten van de groep

5.10 Toepassing op geconsolideerd niveau en gevolgen voor de entiteiten van de groep
5.11 Samenvatting van bevindingen en toekenning van scores

5.11 Samenvatting van bevindingen en toekenning van scores

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/