+EBA:s och Esmas gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömning av medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster (EBA/GL/2024/09)
---+A. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
---+Riktlinjernas status
------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som utfärdats i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) …
------+2. Behöriga myndigheter, enligt definitionen i artikel 3.1.35 a i förordning (EU) 2023/1114, som …
---+Rapporteringskrav
------+3. I enlighet med artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 och förordning (EU) nr 1095/2010 ska …
------+4. Finansmarknadsaktörer och finansinstitut är inte skyldiga att rapportera om huruvida de följer …
------+5. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3 i …
---+Syfte, tillämpningsområde och definitioner
---+Syfte
------+1. I enlighet med artikel 21.3 och artikel 63.11 i förordningen om marknader för kryptotillgångar …
---+Tillämpningsområde
------+2. Dessa riktlinjer gäller vid auktorisation och på löpande basis för behöriga myndigheter, enligt …
------+3. Lämplighetsbedömningen grundas på kravet att medlemmarna i ledningsorganen för utgivare av …
---+Mottagare
------+4. Dessa riktlinjer gäller för behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 3.1.35 a i …
------+5. Dessa riktlinjer riktar sig också till a. utgivare, enligt definitionen i artikel 3.1.10 i …
---+Definitioner
------+6. De termer som används och definieras i förordningen om marknader för kryptotillgångar och i de …
---+B. Genomförande
---+Datum för tillämpning
------+7. Dessa riktlinjer börjar gälla den 04/02/2025.
---+C. Gemensamma riktlinjer
---+C.1. Tillämpning av proportionalitetsprincipen
------+8. Proportionalitetsprincipen syftar till att anpassa styrningsarrangemangen efter den individuella …
------+9. Utgivare av tillgångsanknutna token, leverantörer av kryptotillgångstjänster och behöriga …
------+10. Utgivare av betydande tillgångsanknutna token bör ha mer sofistikerade lämplighetspolicyer och …
------+11. Alla medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av …
------+12. För tillämpningen av proportionalitetsprincipen vid bedömningen av medlemmarnas lämplighet när …
---+C.2. Tolkning av begreppet lämplighet enligt artiklarna 34.2 och
------+C.2.1 Sufficient good repute
---------+13. Vid bedömningen av om medlemmarna i ledningsorganet för en utgivare av tillgångsanknutna token …
---------+14. Ledningsorganets medlemmar bör inte ha varit föremål för sanktioner, embargon eller åtgärder …
---------+15. Bedömningen av kriterierna för gott anseende hos medlemmarna i ledningsorganet för en utgivare …
------+C.2.2 Individual appropriate knowledge, skills and experience
---------+16. Medlemmarna i ledningsorganet bör ha aktuella kunskaper om den affärsverksamhet som bedrivs av …
---------+17. Medlemmarna i ledningsorganet bör ha god kunskap om styrningsarrangemangen hos utgivaren av …
---------+18. Medlemmarna i ledningsorganet bör förstå de intressekonflikter som kan förekomma mellan …
---------+19. Medlemmarna i ledningsorganet bör kunna bidra till en lämplig företags- och riskkultur, till …
---------+20. Vid bedömningen av lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter bör följande beaktas: a. …
---------+21. Nivån på och profilen för medlemmens utbildning och huruvida den har samband med finanssektorn …
---------+22. Bedömningen bör inte begränsas till medlemmens utbildningsnivå eller bevis på en viss …
---------+23. För att göra en korrekt bedömning av kompetensen hos medlemmarna i ledningsorganet bör utgivare …
---------+24. Vid bedömningen av huruvida en medlem har lämpliga kunskaper och erfarenhet bör hänsyn tas till …
---------+25. Med hänvisning till led i ovan, och utan att det påverkar det nationella införlivandet av …
---------+26. Vid bedömningen av den praktiska erfarenheten och yrkeserfarenheten från tidigare befattningar …
---------+27. I tillämpliga fall och vid behov bör medlemmar i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion kunna …
------+C.2.3 Collective appropriate knowledge, skills and experience
---------+28. Ledningsorganet bör ha en sammansättning som säkerställer att det som helhet har de kunskaper …
------+C.2.4 Sufficient time commitment of members of the management body
---------+29. Medlemmar i ledningsorganet för utgivare av tillgångsanknutna token, i enlighet med artikel …
---------+30. Medlemmarna bör också kunna fullgöra sina uppgifter under perioder av intensifierad aktivitet …
---------+31. Vid bedömningen av om en medlem har tillräckligt med tid bör utgivare av tillgångsanknutna …
---------+32. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör registrera …
---------+33. Medlemmar i ledningsorganet bör informeras om den förväntade tidsåtgång som uppdraget kräver. …
---------+34. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör övervaka om …
---------+35. Vid bedömningen av huruvida andra enskilda medlemmar i ledningsorganet har tillräckligt med tid …
---------+36. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör föra …
---+68.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar
------+37. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör ha det …
------+38. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör se till att …
------+39. Ledningsorganen för utgivare av tillgångsanknutna token och för leverantörer av …
------+40. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör göra en …
------+41. Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör göra en …
------+42. Om det görs förnyade bedömningar av den kollektiva lämpligheten bör utgivare av …
------+43. Vid bedömningen av en medlems lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter bör utgivaren av …
------+44. Bedömningar avseende lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter hos enskilda medlemmar i …
------+45. Genom undantag från punkt 44 får lämplighetsbedömningarna, utan att det påverkar tillämpningen …
------+46. Vid bedömningen av lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter bör hänsyn tas till alla …
------+47. Utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster bör …
------+48. För att säkerställa lämplig löpande tillsyn bör utgivaren av tillgångsanknutna token och …
------+49. Om bedömningen även utförs av behöriga myndigheter i tillsynssyfte fortsätter ansvaret för att …
------+C.2.1 Tillräckligt gott anseende
---------+50. Som en del av bedömningen av ledningsorganets lämplighet bör utgivaren av tillgångsanknutna …
---------+51. Utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster bör …
------+C.2.2 Individuella lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter
---------+52. Vid bedömningen av om de kollektiva kunskaperna, färdigheterna och erfarenheten är på en …
---------+53. Bedömningen av om de kollektiva kunskaperna, färdigheterna och erfarenhet är lämpliga bör …
---------+54. Vid bedömningen av huruvida ledningsorganet har lämpliga kunskaper, färdigheter och …
---------+55. Ledningsorganets sammansättning bör vara beskaffad på ett sätt som säkerställer att de …
---------+56. Utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster bör göra en …
---+C.3. Bedömningar av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorgan utförda av utgivarna av tillgångsanknutna token och leverantörerna av kryptotillgångstjänster
------+57. Om en utgivare av tillgångsanknutna token eller en leverantör av kryptotillgångstjänster i sin …
------+58. Om en medlem i ledningsorganet inte har tillräckligt gott anseende bör han eller hon inte …
------+59. Lämpliga korrigerande åtgärder kan omfatta, men är inte begränsade till, anpassning av …
------+60. Om en utgivare av tillgångsanknutna token eller en leverantör av kryptotillgångstjänster vid …
------+61. Under alla omständigheter bör de behöriga myndigheterna utan dröjsmål informeras om alla …
---+C.4. Korrigerande åtgärder för utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster
------+62. De behöriga myndigheterna bör ange de tillsynsförfaranden som är tillämpliga på …
------+63. De behöriga myndigheterna bör säkerställa att en beskrivning av dessa bedömningsförfaranden …
------+64. De behöriga myndigheterna bör se till att deras tillsynsförfaranden gör det möjligt för dem att …
------+65. De behöriga myndigheterna bör kräva att utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av …
------+66. I de vederbörligen motiverade fall som avses i punkt 45 bör utgivare av tillgångsanknutna token …
------+67. De behöriga myndigheterna bör fastställa en gräns för lämplighetsbedömningsperiodens längd, som …
------+68. Om en behörig myndighet fastställer att det behövs mer information för att slutföra bedömningen …
------+69. De behöriga myndigheterna bör göra sin bedömning på grundval av den information som …
------+70. De behöriga myndigheterna bör kräva att utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av …
------+71. När så är lämpligt på grundval av en riskbaserad metod och för utgivare av betydande …
------+72. Bedömningen av den individuella och kollektiva lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet …
------+73. Behöriga myndigheter får närvara vid eller leda möten med utgivaren av tillgångsanknutna token …
------+74. De behöriga myndigheterna bör se till att de nödvändiga förnyade bedömningarna enligt avsnitten …
---+C.5. Lämplighetsbedömningar utförda av behöriga myndigheter
------+75. De behöriga myndigheterna bör fatta ett beslut baserat på en bedömning av den individuella och …
------+76. Om resultatet av den behöriga myndighetens lämplighetsbedömning visar att det inte är …
------+77. Om en utgivare av tillgångsanknutna token eller en leverantör av kryptotillgångstjänster inte …
------+78. Om brister avseende individuella eller kollektiva kunskaper, färdigheter eller erfarenheter hos …
---+C.6. Den behöriga myndighetens beslut
------+D. Compliance and reporting obligations
------+Status of these guidelines
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som utfärdats i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) …
---------+2. Behöriga myndigheter, enligt definitionen i artikel 3.1.35 a i förordningen om marknader för …
------+Reporting requirements
---------+3. De behöriga myndigheterna ska, i enlighet med artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 och i …
---------+4. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3 i …
------+Subject matter, scope and definitions
------+Subject matter
---------+5. I enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1093/2010 och förordning (EU) nr 1095/2010 …
---------+6. I dessa gemensamma riktlinjer fastställs den metod som behöriga myndigheter bör tillämpa för att …
---------+7. I enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1093/2010 och förordning (EU) nr 1095/2010 …
------+Scope of application
---------+8. I enlighet med artikel 18.2 j eller artikel 62.2 h i förordningen om marknader för …
---------+9. I enlighet med artiklarna 42.1 och 84.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar ska …
---------+10. Dessa riktlinjer gäller inte för utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av …
------+Addressees
---------+11. Dessa riktlinjer gäller för behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 3.1.35 a i …
------+Definitions
---------+12. Om inte annat anges har de termer som används och definieras i förordningen om marknader för …
------+E. Implementation
------+Date of application
---------+13. Dessa riktlinjer börjar gälla den 04/02/2025.
------+F. Draft Joint Guidelines
------+F.1. Acting in concert, significant influence, indirect shareholders, decision to acquire
---------+14. Före bedömningen av den tilltänkta förvärvarens lämplighet bör de behöriga myndigheterna avgöra …
---------+15. För detta ändamål bör de behöriga myndigheterna tillämpa den bedömningsmetod som anges i de …
------+F.2. Assessment of suitability of shareholders or members, whether direct or indirect, with qualifying holdings at authorisation
---------+16. Enligt artikel 21.2 c eller artikel 63.10 c i förordningen om marknader för kryptotillgångar …
---------+17. För bedömningen av den tilltänkta förvärvarens anseende bör de behöriga myndigheterna hänvisa …
---------+18. Vid bedömningen av huruvida det finns skälig anledning att misstänka kopplingar till pågående …
---------+19. Vid bedömningen av de aspekter som är av betydelse för att fastställa tillräckligt gott …
------+F.3. Assessment of the suitability of a proposed acquirer of a qualifying holding in accordance with Articles 42(1) or 84(1) of MiCA
---------+20. För att bedöma om en fysisk eller juridisk person har fattat ett beslut om förvärv bör de …
---------+21. De behöriga myndigheterna måste bedöma lämpligheten hos tilltänkta förvärvare av direkta eller …
---------+22. Vid bedömningen av kriteriet i artikel 42.1 a eller artikel 84.1 a i förordningen om marknader …
---------+23. Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 b eller i artikel 84.1 b i …
---------+24. Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 c eller i artikel 84.1 c i …
---------+25. Vid bedömningen av kriteriet i artikel 42.1 d, avseende fortlöpande efterlevnad av kraven i …
---------+26. Specifikt för utgivare av tillgångsanknutna token omfattar den fortlöpande efterlevnaden av …
---------+27. Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 e eller artikel 84.1 e i förordningen …
---------+28. Om medlen för förvärvet av de kvalificerade innehaven består av kryptotillgångar eller om de …
---------+29. Målföretagens tillsynsmyndigheter bör tillämpa proportionalitetsprincipen i sin bedömning i …
---------+30. Om den tilltänkta förvärvaren har för avsikt att förvärva ett kvalificerat innehav i ett …
---+Gemensamma riktlinjer för bedömning av lämpligheten hos aktieägare eller medlemmar, oavsett om de är direkta eller indirekta, som har kvalificerade innehav i utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster
 English - European Union - Financial Industry -

EBA:s och Esmas gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömning av medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster (EBA/GL/2024/09)

EBA:s och Esmas gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömning av medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster (EBA/GL/2024/09)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF

1. Översikt

,
A. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

A. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
Riktlinjernas status

Riktlinjernas status
Rapporteringskrav

Rapporteringskrav
Syfte, tillämpningsområde och definitioner

Syfte, tillämpningsområde och definitioner
Syfte

Syfte
Tillämpningsområde

Tillämpningsområde
Mottagare

Mottagare
Definitioner

Definitioner
B. Genomförande

B. Genomförande
Datum för tillämpning

Datum för tillämpning
C. Gemensamma riktlinjer

C. Gemensamma riktlinjer
C.1. Tillämpning av proportionalitetsprincipen

C.1. Tillämpning av proportionalitetsprincipen
C.2. Tolkning av begreppet lämplighet enligt artiklarna 34.2 och

C.2. Tolkning av begreppet lämplighet enligt artiklarna 34.2 och
68.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar

68.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar
C.3. Bedömningar av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorgan utförda av utgivarna av tillgångsanknutna token och leverantörerna av kryptotillgångstjänster

C.3. Bedömningar av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorgan utförda av utgivarna av tillgångsanknutna token och leverantörerna av kryptotillgångstjänster
C.4. Korrigerande åtgärder för utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster

C.4. Korrigerande åtgärder för utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster
C.5. Lämplighetsbedömningar utförda av behöriga myndigheter

C.5. Lämplighetsbedömningar utförda av behöriga myndigheter
C.6. Den behöriga myndighetens beslut

C.6. Den behöriga myndighetens beslut
Gemensamma riktlinjer för bedömning av lämpligheten hos aktieägare eller medlemmar, oavsett om de är direkta eller indirekta, som har kvalificerade innehav i utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster

Gemensamma riktlinjer för bedömning av lämpligheten hos aktieägare eller medlemmar, oavsett om de är direkta eller indirekta, som har kvalificerade innehav i utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad)
is related to Assignments added: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad) – 31 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/