F.3. Assessment of the suitability of a proposed acquirer of a qualifying holding in accordance with Articles 42(1) or 84(1) of MiCA

För att bedöma om en fysisk eller juridisk person har fattat ett beslut om förvärv bör de behöriga myndigheterna tillämpa avsnitt 7, om beslut att förvärva, i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav.

De behöriga myndigheterna måste bedöma lämpligheten hos tilltänkta förvärvare av direkta eller indirekta kvalificerade innehav i en utgivare av tillgångsanknutna token som auktoriserats i enlighet med artikel 21 i förordningen om marknader för kryptotillgångar eller i en leverantör av kryptotillgångstjänster som auktoriserats i enlighet med artikel 63 i den förordningen, i enlighet med kriterierna i artikel 42.1 a–e respektive artikel 84.1 i den förordningen.

Vid bedömningen av kriteriet i artikel 42.1 a eller artikel 84.1 a i förordningen om marknader för kryptotillgångar, om den tilltänkta förvärvarens anseende, bör de behöriga myndigheterna för bedömningen hänvisa till de uppgifter som anges i kommissionens delegerade förordningar som antagits enligt artikel 42.4 i förordningen om marknader för kryptotillgångar när det gäller utgivare av tillgångsanknutna token, och enligt artikel 84.4 i den förordningen när det gäller leverantörer av kryptotillgångstjänster, och tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 10 om den tilltänkta förvärvarens anseende, första bedömningskriteriet, beroende på vad som är tillämpligt.

Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 b eller i artikel 84.1 b i förordningen om marknader för kryptotillgångar, avseende anseende, kunskaper, färdigheter och erfarenheter hos de personer som kommer att leda målföretagets verksamhet, bör de behöriga myndigheterna tillämpa den bedömningsmetod som fastställs i EBA:s och Esmas gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömning av medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster.

Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 c eller i artikel 84.1 c i förordningen om marknader för kryptotillgångar bör de behöriga myndigheterna tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 12, om den tilltänkte förvärvarens finansiella sundhet, tredje bedömningskriteriet.

Vid bedömningen av kriteriet i artikel 42.1 d, avseende fortlöpande efterlevnad av kraven i avdelning III i förordningen om marknader för kryptotillgångar, eller i artikel 84.1 d, avseende fortlöpande efterlevnad av kraven i avdelning V i den förordningen, gäller i fråga om försiktighetskrav att de behöriga myndigheterna bör tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 13, om efterlevnad av försiktighetskrav för målföretag som är föremål för sådana krav.

Specifikt för utgivare av tillgångsanknutna token omfattar den fortlöpande efterlevnaden av försiktighetskraven avseende likviditet de krav som rör sammansättning, förvaltning, investering, separering och förvaring av tillgångsreserven, i syfte att tillmötesgå alla eventuella begäranden om inlösen från tokeninnehavarna.

Vid bedömningen av det kriterium som anges i artikel 42.1 e eller artikel 84.1 e i förordningen om marknader för kryptotillgångar bör de behöriga myndigheterna tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 14, om misstanke om penningtvätt eller finansiering av terrorism från den tilltänkta förvärvaren, femte bedömningskriteriet.

Om medlen för förvärvet av de kvalificerade innehaven består av kryptotillgångar eller om de härrör från utbyte av kryptotillgångar mot fiatvaluta bör de behöriga myndigheterna, utöver tillämpningen av den bedömningsmetod som fastställs i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 14 om misstanke om penningtvätt eller finansiering av terrorism, även identifiera

• a. den adress i distribuerade liggare som används av den tilltänkta förvärvaren, om en överföring av kryptotillgångar registreras i ett nätverk med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande, och det kontonummer för kryptotillgångar som används av den tilltänkta förvärvaren, om ett sådant konto finns och används för att genomföra transaktionen,
• b. det kontonummer för kryptotillgångar som används av den tilltänkta förvärvaren, om en överföring av kryptotillgångar inte registreras i ett nätverk som använder teknik för distribuerade liggare eller liknande,
• c. den unika transaktionskoden, om överföringen av kryptotillgångar inte registreras i ett nätverk som använder teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik och inte görs från eller till ett konto för kryptotillgångar,
• d. den eller de leverantörer av kryptotillgångstjänster som parterna i transaktionen använder, enligt vad som är tillämpligt.

Målföretagens tillsynsmyndigheter bör tillämpa proportionalitetsprincipen i sin bedömning i enlighet med avsnitt 8 om proportionalitet i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav när det gäller tilltänkta förvärvare av en utgivare av tillgångsanknutna token som auktoriserats i enlighet med artikel 21 i förordningen om marknader för kryptotillgångar, eller av en leverantör av kryptotillgångstjänster som auktoriserats i enlighet med artikel 63 i den förordningen.

Om den tilltänkta förvärvaren har för avsikt att förvärva ett kvalificerat innehav i ett målföretag som är en utgivare av tillgångsanknutna token auktoriserad i enlighet med artikel 21 i förordningen om marknader för kryptotillgångar eller en leverantör av kryptotillgångstjänster auktoriserad i enlighet med artikel 63 i den förordningen, bör målföretagets tillsynsmyndighet tillämpa avdelning II kapitel 2 avsnitt 9 punkterna 9.1–9.3 i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, när det gäller det förfarande som är tillämpligt på den anmälan som lämnats in av den tilltänkta förvärvaren.