F.2. Assessment of suitability of shareholders or members, whether direct or indirect, with qualifying holdings at authorisation

Enligt artikel 21.2 c eller artikel 63.10 c i förordningen om marknader för kryptotillgångar ska de behöriga myndigheterna bedöma om den tilltänkta förvärvaren som har kvalificerade innehav i ett företag som ansöker om auktorisation enligt artikel 18 eller enligt artikel 62 i den förordningen har tillräckligt gott anseende i enlighet med artiklarna 34.4 och 68.2 i den förordningen. En sådan bedömning bör baseras på kriterierna i artikel 42.1 eller artikel 84.1 a i förordningen om marknader för kryptotillgångar, om den tilltänkta förvärvarens anseende, och artikel 84.1 e i den förordningen om avsaknaden av skälig anledning att misstänka pågående kopplingar till penningtvätt och finansiering av terrorism, eller försök till detta.

För bedömningen av den tilltänkta förvärvarens anseende bör de behöriga myndigheterna hänvisa till sin bedömning av de uppgifter som anges i kommissionens delegerade förordningar som antagits i enlighet med artikel 18.6 i förordningen om marknader för kryptotillgångar när det gäller utgivare av tillgångsanknutna token och artikel 62.5 i den förordningen när det gäller leverantörer av kryptotillgångstjänster, och bör tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 10 om den tilltänkta förvärvarens anseende – första bedömningskriteriet, enligt vad som är tillämpligt.

Vid bedömningen av huruvida det finns skälig anledning att misstänka kopplingar till pågående penningtvätt och finansiering av terrorism, eller försök till detta, bör de behöriga myndigheterna tillämpa den metod som anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer om kvalificerade innehav, avdelning II kapitel 3 avsnitt 14, om misstanke om penningtvätt eller finansiering av terrorism från den tilltänkte förvärvaren – femte bedömningskriteriet. Dessutom bör de behöriga myndigheterna tillämpa punkt 28 i dessa gemensamma riktlinjer när medlen för förvärvet av det kvalificerade innehavet består av kryptotillgångar eller när de härrör från utbyte av kryptotillgångar mot fiatvaluta.

Vid bedömningen av de aspekter som är av betydelse för att fastställa tillräckligt gott anseende i samband med den tilltänkta förvärvarens yrkesmässiga kompetens bör de behöriga myndigheterna tillämpa proportionalitetsprincipen i enlighet med punkt 8.3 i avsnitt 8, om proportionalitet, i de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer om kvalificerade innehav.