C.4. Korrigerande åtgärder för utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster

De behöriga myndigheterna bör ange de tillsynsförfaranden som är tillämpliga på lämplighetsbedömningen av medlemmar i ledningsorgan för utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster. När de behöriga myndigheterna anger tillsynsförfarandena bör de beakta att lämplighetsbedömningar som utförs efter det att medlemmen i fråga tillträtt sin tjänst kan leda till att medlemmen avsätts från ledningsorganet på grund av dennes olämplighet eller till en situation där ledningsorganet kollektivt upphör att vara lämpligt.

De behöriga myndigheterna bör säkerställa att en beskrivning av dessa bedömningsförfaranden finns offentligt tillgänglig. Tillsynsförfarandena bör säkerställa att både nyutnämnda medlemmar i ledningsorganet och ledningsorganet som kollektiv enhet bedöms av de behöriga myndigheterna. Tillsynsförfarandena bör också säkerställa att de medlemmar som återutnämnts i ledningsorganet bedöms på nytt av den behöriga myndigheten i enlighet med dessa riktlinjer, om en ny bedömning krävs på grund av ändrade informationskrav eller ändringar avseende det uppdrag som den återutnämnda medlemmen innehar.

De behöriga myndigheterna bör se till att deras tillsynsförfaranden gör det möjligt för dem att i rimlig tid ta itu med fall av bristande efterlevnad av de relevanta regleringskraven.

De behöriga myndigheterna bör kräva att utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster utan dröjsmål underrättar dem om eventuella lediga tjänster inom ledningsorganet. Behöriga myndigheter som bedömer lämpligheten hos tilltänkta medlemmar i ledningsorganet innan de utses bör kräva att utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster underrättar myndigheten utan onödigt dröjsmål när företaget har beslutat att föreslå en person för utnämning. Behöriga myndigheter som bedömer lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet efter det att de utnämnts bör kräva att utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster anmäler utnämningen senast två veckor efter densamma. Denna anmälan bör innehålla de uppgifter som avses i punkt 70.

I de vederbörligen motiverade fall som avses i punkt 45 bör utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster vara skyldiga att tillhandahålla den fullständiga dokumentation som krävs enligt punkt 70 till den behöriga myndigheten inom en månad efter det att medlemmen utsetts.

De behöriga myndigheterna bör fastställa en gräns för lämplighetsbedömningsperiodens längd, som inte bör överstiga fyra månader från den dag då utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster har anmält den planerade eller faktiska utnämningen.

Om en behörig myndighet fastställer att det behövs mer information för att slutföra bedömningen än den som krävs enligt punkt 70, får den period som fastställs i punkt 67 tillfälligt upphävas från och med den tidpunkt då den behöriga myndigheten begär ytterligare information och fram till dess att den har mottagit denna information.

De behöriga myndigheterna bör göra sin bedömning på grundval av den information som tillhandahålls av utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster och deras bedömda medlemmar, och bör bedöma dem i förhållande till de faktorer som definieras i dessa riktlinjer, beroende på vad som är tillämpligt.

De behöriga myndigheterna bör kräva att utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster lämnar den information och dokumentation som krävs för att bedöma lämpligheten hos medlemmen i ledningsorganet, inbegripet den information och dokumentation som krävs för lämplighetsbedömningen i samband med auktorisation enligt vad som anges i kommissionens delegerade förordning som antagits enligt artikel 18.6 i förordningen om marknader för kryptotillgångar med avseende på tillämpningen av punkt 2 i) i denna artikel när det gäller en utgivare av tillgångsanknutna token och som antagits enligt artikel 62.5 i den förordningen med avseende på tillämpningen av punkt 2 g i denna artikel när det gäller en leverantör av kryptotillgångstjänster, som ska innehålla bevis för att medlemmarna har ett tillräckligt gott anseende, samt styrka medlemmarnas och ledningsorganets lämpliga individuella och kollektiva kunskaper, färdigheter och förmåga att avsätta tillräckligt med tid.

När så är lämpligt på grundval av en riskbaserad metod och för utgivare av betydande tillgångsanknutna token bör de behöriga myndigheterna även använda sig av intervjuer inom ramen för lämplighetsbedömningarna.

Bedömningen av den individuella och kollektiva lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet bör göras fortlöpande av den behöriga myndigheten, som en del av deras löpande tillsynsverksamhet.

Behöriga myndigheter får närvara vid eller leda möten med utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster, inbegripet med vissa eller samtliga medlemmar i dess ledningsorgan, eller delta som observatör i ledningsorganets möten för att bedöma om verksamheten fungerar effektivt. Frekvensen för sådana möten bör fastställas med hjälp av en riskbaserad metod.

De behöriga myndigheterna bör se till att de nödvändiga förnyade bedömningarna enligt avsnitten C.3, C.3.1 och C.3.2 utförs av utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster. Om en förnyad lämplighetsbedömning från den behöriga myndighetens sida motiveras av att en utgivare av tillgångsanknutna token eller en leverantör av kryptotillgångstjänster gjort en förnyad bedömning, bör den behöriga myndigheten beakta de omständigheter som föranledde den förnyade bedömningen och deras inverkan på ledningsorganets individuella och kollektiva lämplighet.