68.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar

Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör ha det största ansvaret för att, i enlighet med artiklarna 34.2 och 68.1 i förordningen om marknader för kryptotillgångar, löpande säkerställa lämpligheten hos ledningsorganet som helhet och lämpligheten hos varje enskild medlem. De bör se till att medlemmarna i ledningsorganet kollektivt och enskilt har lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter för att säkerställa en effektiv, sund och ansvarsfull ledning, driftskontinuitet samt att kundernas intressen och marknadens integritet beaktas på lämpligt sätt.

Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör se till att alla medlemmar i ledningsorganet har tillräckligt gott anseende, med beaktande av de kriterier som avses i avsnitt C.2.1, och kan avsätta tillräckligt med tid för att vid varje tidpunkt utföra sina uppgifter effektivt, med beaktande av kriterierna i avsnitt C.2.4.

Ledningsorganen för utgivare av tillgångsanknutna token och för leverantörer av kryptotillgångstjänster bör anta lämplighetspolicyer utan krav på aktieägarnas godkännande. Policyn bör innehålla principer för urval och övervakning av medlemmar, efterträdarplanering samt förnyad utnämning av befintliga medlemmar. Policyn bör åtminstone innehålla följande:

• a. Förfaranden för urval, utnämning och förnyad utnämning av medlemmar i ledningsorganet och för efterträdarplanering samt det tillämpliga interna förfarandet för bedömning av medlemmarnas lämplighet, inklusive den interna funktion som ansvarar för att stödja bedömningen (t.ex. personalavdelningen).
• b. De kriterier som ska tillämpas vid bedömningen, där de lämplighetskriterier som anges i dessa riktlinjer bör ingå.
• c. Kriterier för ledningsorganets sammansättning, inbegripet hur mångfaldsaspekter i fråga om kön, ålder, utbildnings- och yrkesbakgrund och geografisk härkomst för medlemmarna i ledningsorganet ska beaktas och, i tillämpliga fall, hur målen för en lämplig könsfördelning ska uppnås.
• d. Kommunikationskanalen för kontakt med de behöriga myndigheterna.
• e. Hur bedömningen och dess resultat bör dokumenteras, inbegripet fastställandet av en lämplig lagringsperiod.

Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör göra en bedömning eller en förnyad bedömning av lämpligheten hos ledningsorganet som helhet och av varje enskild medlems lämplighet

• a. i samband med att de ansöker om tillstånd inför den verksamhet som kräver tillstånd,
• b. när det sker väsentliga förändringar i ledningsorganets sammansättning, till exempel
• i. vid utnämning av nya medlemmar till ledningsorganet, även i samband med ett direkt eller indirekt förvärv eller en ökning av ett kvalificerat innehav i utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster; denna bedömning bör begränsas till nyutnämnda medlemmar och ledningsorganets kollektiva lämplighet,
• ii. vid återutnämning av medlemmar i ledningsorganet, om kraven för befattningen har ändrats eller om medlemmen utses till en annan befattning i ledningsorganet; denna bedömning bör begränsas till de medlemmar vars befattning har ändrats och till en analys av de relevanta aspekterna, med beaktande av eventuella ytterligare krav för befattningen och ledningsorganets kollektiva lämplighet,
• c. om det har skett väsentliga förändringar avseende affärsmodellen och affärsverksamheten eller i fråga om de underliggande rättsliga bestämmelserna eller den teknik som används,
• d. på löpande basis, mot bakgrund av nya fakta eller omständigheter av betydelse. En ny bedömning bör i synnerhet göras i följande fall:
• i. När potentiella problem identifierats rörande den individuella eller kollektiva lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet.
• ii. I händelse av en eventuell väsentlig inverkan på anseendet hos en medlem i ledningsorganet, hos en utgivare av tillgångsanknutna token eller hos en leverantör av kryptotillgångstjänster, inbegripet fall där medlemmarna inte följer företagets policy för intressekonflikter.
• e. Om det finns rimlig anledning att misstänka att det har pågått, pågår eller har gjorts försök till penningtvätt eller finansiering av terrorism med koppling till utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster, eller om det har konstaterats att utgivaren eller leverantören har brutit mot sina skyldigheter i fråga om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i hem- eller värdmedlemsstaten eller i ett tredjeland, på ett sätt som väsentligt kan påverka lämpligheten hos medlemmen i ledningsorganet.

Utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster bör göra en förnyad bedömning av huruvida tidsåtagandet är tillräckligt när en medlem i ledningsorganet tar på sig ytterligare ett ledningsorgansuppdrag eller börjar utföra ny relevant verksamhet.

Om det görs förnyade bedömningar av den kollektiva lämpligheten bör utgivare av tillgångsanknutna token och leverantörer av kryptotillgångstjänster inrikta bedömningen på relevanta förändringar i affärsmodell, verksamhet, strategier, teknisk infrastruktur och riskprofil samt i uppdragsfördelningen inom ledningsorganet och den inverkan som detta har på de kollektiva kunskaper, färdigheter och erfarenheter som är nödvändiga inom ledningsorganet.

Vid bedömningen av en medlems lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter bör utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster inom samma tidsperiod även bedöma ledningsorganets kollektiva lämplighet. Det bör särskilt bedömas vilka kunskaper, färdigheter och erfarenheter som den enskilda personen tillför kollektivet eller, när det gäller en medlem som har lämnat ledningsorganet, vilka kunskaper och erfarenheter som riskerar att falla bort till följd av ledningsorganets ändrade sammansättning.

Bedömningar avseende lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter hos enskilda medlemmar i ledningsorganet och för ledningsorganet som helhet bör genomföras innan de enskilda medlemmarna utses. I tillämpliga fall bör ledningsorganet i sin tillsynsfunktion ansvara för att utföra den slutliga bedömningen.

Genom undantag från punkt 44 får lämplighetsbedömningarna, utan att det påverkar tillämpningen av nationell rätt, utföras så snart det är praktiskt möjligt men under alla omständigheter inom en månad efter utnämningen av medlemmen i ledningsorganet, i något av följande fall under förutsättning att utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster har lämnat en vederbörlig motivering:

• a. Aktieägare, ägare eller medlemmar i utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster nominerar och utser medlemmar i ledningsorganet vid bolagsstämmor eller motsvarande möten utan att dessa medlemmar har föreslagits av utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster eller dess ledningsorgan.
• b. I följande situationer skulle en fullständig individuell lämplighetsbedömning före utnämningen av en enskild medlem eller en kollektiv lämplighetsbedömning efter en ändring av ledningsorganets sammansättning störa ledningsorganets goda funktion:
• i. Om behovet av att ersätta medlemmar uppstår plötsligt eller oväntat, t.ex. vid en medlems bortgång eller invaliditet.
• ii. Om en medlem måste avsättas på grund av att medlemmen inte längre är lämplig.

Vid bedömningen av lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter bör hänsyn tas till alla aspekter som är relevanta och tillgängliga för bedömningarna. Utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster bör ta hänsyn till kunskaperna, färdigheterna och erfarenheterna hos den enskilda medlemmen i ledningsorganet när de bedömer ledningsorganets lämpliga kollektiva kunskaper, färdigheter och erfarenheter och vice versa.

Utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster bör dokumentera resultaten av sin bedömning, särskilt eventuella svagheter som konstaterats mellan nödvändig och faktisk kollektiv kunskap och erfarenhet i ledningsorganet, och åtgärder som ska vidtas för att komma till rätta med dessa brister, inbegripet introduktion eller utbildning som ska tillhandahållas.

För att säkerställa lämplig löpande tillsyn bör utgivaren av tillgångsanknutna token och leverantören av kryptotillgångstjänster informera den behöriga myndigheten om vilka medlemmar som föreslås för utnämning eller har utnämnts, i det sistnämnda fallet utan onödigt dröjsmål.

Om bedömningen även utförs av behöriga myndigheter i tillsynssyfte fortsätter ansvaret för att bedöma och säkerställa ledningsorganets lämplighet att ligga hos utgivaren av tillgångsanknutna token eller leverantören av kryptotillgångstjänster.

C.3.1 Bedömning av lämpligheten hos enskilda medlemmar i ledningsorganet utförd av

C.2.1 Tillräckligt gott anseende

C.2.2 Individuella lämpliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter