+Gezamenlijke EBA- en ESMA-richtsnoeren inzake de beoordeling van de geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan van uitgevers van activagerelateerde tokens en van aanbieders van cryptoactivadiensten (EBA/GL/2024/09)
---+A. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
---+Status van deze richtsnoeren
------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgevaardigd op grond van artikel 16 van Verordening …
------+2. Bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 3, lid 1, punt 35, onder a), van Verordening (EU) …
---+Kennisgevingsverplichtingen
------+3. Binnen twee maanden na de datum van bekendmaking van deze richtsnoeren op de website van EBA en …
------+4. Financiëlemarktdeelnemers en financiële instellingen zijn niet verplicht te melden of zij aan …
------+5. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 …
---+Onderwerp, toepassingsgebied en definities
---+Onderwerp
------+1. Overeenkomstig artikel 21, lid 3, en artikel 63, lid 11, van Verordening EU) 2023/1114 (hierna …
---+Toepassingsgebied
------+2. Deze richtsnoeren zijn bij vergunningverlening en doorlopend van toepassing op bevoegde …
------+3. De geschiktheidsbeoordeling is gebaseerd op het vereiste dat leden van het leidinggevend orgaan …
---+Adressaten
------+4. Deze richtsnoeren zijn gericht tot bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 3, lid 1, punt …
------+5. Deze richtsnoeren zijn ook gericht tot: a. uitgevers, zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1 …
---+Definities
------+6. Termen die worden gebruikt en gedefinieerd in de MiCA-verordening en de “gezamenlijke ESMA- en …
---+B. Tenuitvoerlegging
---+Toepassingsdatum
------+7. Deze richtsnoeren zijn van toepassing vanaf 04/02/2025.
---+C. Gemeenschappelijke richtsnoeren
---+C.1. Toepassing van het evenredigheidsbeginsel
------+8. Het evenredigheidsbeginsel heeft tot doel governanceregelingen af te stemmen op het individuele …
------+9. Uitgevers van ART’s, CASP’s en bevoegde autoriteiten moeten bij de beoordeling van de …
------+10. Uitgevers van significante ART’s moeten een verfijnder geschiktheidsbeleid en …
------+11. Alle leden van het leidinggevend orgaan van uitgevers van ART’s en CASP’s moeten een voldoende …
------+12. Voor de toepassing van het evenredigheidsbeginsel bij de beoordeling van de geschiktheid van de …
---+C.2. In artikel 34, lid 2, en artikel 68, lid 1, van de MiCA-verordening genoemde aspecten met betrekking tot geschiktheid
------+C.2.1 Voldoende goede reputatie
---------+13. Wanneer wordt beoordeeld of de leden van het leidinggevend orgaan van een uitgever van ART’s of …
---------+14. Leden van het leidinggevend orgaan mogen niet onderworpen zijn geweest aan sancties, embargo’s …
---------+15. De beoordeling van de criteria inzake de goede reputatie van de leden van het leidinggevend …
------+C.2.2 Passende kennis, vaardigheden en ervaring van het individu
---------+16. De leden van het leidinggevend orgaan moeten een actueel inzicht hebben in de …
---------+17. De leden van het leidinggevend orgaan moeten een duidelijk inzicht hebben in de uitgever van …
---------+18. Leden van het leidinggevend orgaan dienen inzicht te hebben in de belangenconflicten die kunnen …
---------+19. Leden van het leidinggevend orgaan moeten in staat zijn om bij te dragen aan de implementatie …
---------+20. Bij de beoordeling van passende kennis, vaardigheden en ervaring moet rekening worden gehouden …
---------+21. Er moet rekening worden gehouden met het niveau en het profiel van de opleiding van het lid en …
---------+22. De beoordeling mag zich niet beperken tot het opleidingsniveau van het lid of het bewijs van …
---------+23. Om de vaardigheden van de leden van het leidinggevend orgaan naar behoren te beoordelen, moeten …
---------+24. Bij de beoordeling van de toereikendheid van de kennis en ervaring van een lid moet rekening …
---------+25. Onder verwijzing naar punt i) hierboven, en onverminderd de nationale omzetting van Richtlijn …
---------+26. Bij het beoordelen van de praktische en beroepservaring die een lid heeft opgedaan in eerdere …
---------+27. Indien van toepassing moeten leden van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie in …
------+C.2.3 Passende kennis, vaardigheden en ervaring van het collectief
---------+28. De samenstelling van het leidinggevend orgaan moet ervoor zorgen dat het collectief beschikt …
------+C.2.4 Besteding van genoeg tijd door leden van het leidinggevend orgaan
---------+29. Overeenkomstig artikel 34, lid 2, van de MiCA-verordening moeten leden van het leidinggevend …
---------+30. De leden moeten ook in staat zijn hun taken te vervullen tijdens perioden van sterk verhoogde …
---------+31. Bij de beoordeling of een lid voldoende tijd heeft toegezegd, dienen uitgevers van ART’s en …
---------+32. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten de rollen, taken en vereiste capaciteiten van de …
---------+33. Een lid van het leidinggevend orgaan dient op de hoogte te worden gesteld van naar verwachting …
---------+34. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten controleren of de leden van het leidinggevend orgaan …
---------+35. De impact van langdurige afwezigheid van leden van het leidinggevend orgaan moet worden …
---------+36. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten registers bijhouden van alle externe professionele en …
---+C.3. Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan door uitgevers van ART’s en CASP’s
------+37. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten de primaire verantwoordelijkheid hebben om er, in …
------+38. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten ervoor zorgen dat alle leden van het leidinggevend orgaan …
------+39. Onverminderd goedkeuring door de aandeelhouders moeten de leidinggevende organen van uitgevers …
------+40. Uitgevers van ART’s en CASP’s dienen de geschiktheid van het leidinggevend orgaan en zijn leden …
------+41. Uitgevers van ART’s en CASP’s moeten de besteding van voldoende tijd door een lid van het …
------+42. Wanneer herbeoordelingen van de collectieve geschiktheid worden uitgevoerd, moeten uitgevers …
------+43. Bij de beoordeling van de passende kennis, vaardigheden en ervaring van een lid dient de …
------+44. De beoordeling van de kennis, vaardigheden en ervaring van de individuele leden van het …
------+45. In afwijking van paragraaf 44 kunnen de geschiktheidsbeoordelingen, onverminderd het nationale …
------+46. Bij de beoordeling van passende kennis, vaardigheden en ervaring moet rekening worden gehouden …
------+47. Uitgevers van ART’s of CASP’s dienen de resultaten van hun beoordeling te documenteren, en met …
------+48. Om een passend doorlopend toezicht te waarborgen, moeten uitgevers van ART’s en CASP’s de …
------+49. Indien ook door bevoegde autoriteiten een beoordeling voor toezichtdoeleinden wordt uitgevoerd …
------+CASP’s en uitgevers van ART’s
---------+50. In het kader van de beoordeling van de geschiktheid van het leidinggevend orgaan dient de …
---------+51. De uitgever van ART’s of CASP moet een beschrijving documenteren van de functie van het lid …
------+CASP’s en uitgevers van ART’s
---------+52. In voorkomend geval moet de uitgever van ART’s of CASP bij de beoordeling van de collectieve …
---------+53. De beoordeling van de passende collectieve kennis, vaardigheden en ervaring moet een …
---------+54. Bij de beoordeling van de collectieve passende kennis, vaardigheden en ervaring van het …
---------+55. De samenstelling van het leidinggevend orgaan moet ervoor zorgen dat de collectieve …
---------+56. De uitgever van ART’s of CASP moet een beoordeling uitvoeren van de collectieve geschiktheid …
---+C.4. Corrigerende maatregelen van uitgevers van ART’s of CASP’s
------+57. Als uit de beoordeling of herbeoordeling door een uitgever van ART’s of CASP blijkt dat het …
------+58. Indien een lid van het leidinggevend orgaan niet over een voldoende goede reputatie beschikt …
------+59. Passende corrigerende maatregelen kunnen, onder meer, bestaan uit: het aanpassen van de …
------+60. Als een uitgever van ART’s of CASP bij de beoordeling of herbeoordeling gemakkelijk te …
------+61. In ieder geval dienen bevoegde autoriteiten onmiddellijk op de hoogte te worden gesteld van …
---+C.5. Geschiktheidsbeoordeling door bevoegde autoriteiten
------+62. De bevoegde autoriteiten moeten de toezichtprocedures specificeren die van toepassing zijn op …
------+63. De bevoegde autoriteiten moeten ervoor zorgen dat een beschrijving van die …
------+64. De bevoegde autoriteiten moeten ervoor zorgen dat hun toezichtprocedures hen in staat stellen …
------+65. De bevoegde autoriteiten dienen van uitgevers van ART’s en CASP’s te verlangen dat zij hen …
------+66. In naar behoren gemotiveerde gevallen als bedoeld in paragraaf 45 dienen de uitgevers van ART’s …
------+67. De bevoegde autoriteiten dienen een maximumtermijn vast te stellen voor hun …
------+68. Wanneer een bevoegde autoriteit vaststelt dat naast de vereisten van paragraaf 70 aanvullende …
------+69. De bevoegde autoriteiten dienen hun beoordeling uit te voeren op basis van de informatie die is …
------+70. De bevoegde autoriteiten moeten uitgevers van ART’s en CASP’s verplichten de informatie en …
------+71. Waar nodig in het kader van een risicogebaseerde aanpak en voor uitgevers van belangrijke ART’s …
------+72. De beoordeling van de individuele en collectieve geschiktheid van de leden van het …
------+73. Bevoegde autoriteiten kunnen vergaderingen met de uitgever van ART’s of CASP bijwonen of …
------+74. De bevoegde autoriteiten dienen ervoor te zorgen dat uitgevers van ART’s en CASP’s de …
---+C.6. Besluit van de bevoegde autoriteit
------+75. De bevoegde autoriteiten dienen binnen de in paragraaf 67 bedoelde maximale periode of, indien …
------+76. Indien uit de geschiktheidsbeoordeling door de bevoegde autoriteit blijkt dat niet voldoende is …
------+77. Wanneer een uitgever van ART’s of een CASP onvoldoende informatie over de geschiktheid van een …
------+78. Wanneer tekortkomingen met betrekking tot individuele of collectieve kennis, vaardigheden of …
---+Gezamenlijke richtsnoeren voor de beoordeling van de geschiktheid van aandeelhouders of leden die, direct of indirect, een gekwalificeerde deelneming hebben in uitgevers van ART’s of CASP’s
------+D. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
---------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgevaardigd op grond van de artikel 16 van …
---------+2. Bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 3, lid 1, punt 35, onder a), van de …
------+Kennisgevingsverplichtingen
---------+3. Binnen twee maanden na de datum van bekendmaking van deze richtsnoeren op de website van EBA en …
---------+4. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 …
------+Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
---------+5. In overeenstemming met artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 en artikel 16 van …
---------+6. In deze gezamenlijke richtsnoeren wordt de methodologie vastgesteld die de bevoegde autoriteiten …
---------+7. In overeenstemming met artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 en van Verordening (EU) nr. …
------+Toepassingsgebied
---------+8. Overeenkomstig artikel 18, lid 2, punt j), respectievelijk artikel 62, lid 2, punt h), van de …
---------+9. In overeenstemming met artikel 42, lid 1, en artikel 84, lid 1, van de MiCA-verordening heeft de …
---------+10. Deze richtsnoeren zijn niet van toepassing op uitgevers van ART’s of CASP’s waaraan krachtens …
------+Adressaten
---------+11. Deze richtsnoeren zijn gericht tot de bevoegde autoriteiten zoals omschreven in artikel 3, lid …
------+Definities
---------+12. Tenzij anders vermeld, hebben de in de MiCA-verordening gebruikte en gedefinieerde termen …
------+E. Tenuitvoerlegging
------+Toepassingsdatum
---------+13. Deze richtsnoeren zijn van toepassing met ingang van 04/02/2025.
------+F. Gezamenlijke richtsnoeren
------+F.1. Handelen in onderlinge overeenstemming, invloed van betekenis, indirecte aandeelhouders, besluit tot verwerving
---------+14. De bevoegde autoriteiten dienen, voorafgaand aan de beoordeling van de geschiktheid van de …
---------+15. Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten de beoordelingsmethodologie toe te passen die is …
------+F.2. Beoordeling van geschiktheid van aandeelhouders of leden die, direct of indirect, een gekwalificeerde deelneming hebben, bij vergunningverlening
---------+16. Overeenkomstig artikel 21, lid 2, punt c), respectievelijk artikel 63, lid 10, punt c), van de …
---------+17. Voor de beoordeling van de reputatie van de kandidaat-verwerver dienen de bevoegde autoriteiten …
---------+18. Voor de beoordeling van de afwezigheid van redelijke gronden om te vermoeden dat er sprake is …
---------+19. Met het oog op de beoordeling van de aspecten van voldoende goede reputatie die verband houden …
------+F.3. Beoordeling van de geschiktheid van een kandidaat-verwerver van een gekwalificeerde deelneming overeenkomstig artikel 42, lid 1, respectievelijk artikel 84, lid 1, van de MiCA-verordening
---------+20. Om te beoordelen of een natuurlijke of rechtspersoon het besluit tot verwerving heeft genomen …
---------+21. De bevoegde autoriteiten dienen de geschiktheid van kandidaat-verwervers van rechtstreekse of …
---------+22. Voor de beoordeling van het criterium van artikel 42, lid 1, punt a), respectievelijk artikel …
---------+23. Voor de beoordeling van het criterium van artikel 42, lid 1, punt b), respectievelijk artikel …
---------+24. Voor de beoordeling van het criterium van artikel 42, lid 1, punt c), respectievelijk van …
---------+25. Voor de beoordeling van het criterium van artikel 42, lid 1, punt d), met betrekking tot de …
---------+26. Wat specifiek uitgevers van ART’s betreft, omvat de doorlopende naleving van de prudentiële …
---------+27. Voor de beoordeling van het criterium van artikel 42, lid 1, punt e), respectievelijk artikel …
---------+28. Wanneer de middelen voor de verwerving van de gekwalificeerde deelnemingen bestaan uit …
---------+29. In het geval van kandidaat-verwervers van een deelneming in een uitgever van ART’s waaraan …
---------+30. Indien de kandidaat-verwerver voornemens is een gekwalificeerde deelneming te verwerven in een …
---+Bijlage I – Model voor een matrix ter beoordeling van de collectieve bekwaamheid van leden van het leidinggevend orgaan
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Gezamenlijke EBA- en ESMA-richtsnoeren inzake de beoordeling van de geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan van uitgevers van activagerelateerde tokens en van aanbieders van cryptoactivadiensten (EBA/GL/2024/09)
Gezamenlijke EBA- en ESMA-richtsnoeren inzake de beoordeling van de geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan van uitgevers van activagerelateerde tokens en van aanbieders van cryptoactivadiensten (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
A. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
|
A. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
|
|
Status van deze richtsnoeren
|
Status van deze richtsnoeren
|
|
Kennisgevingsverplichtingen
|
Kennisgevingsverplichtingen
|
|
Onderwerp, toepassingsgebied en definities
|
Onderwerp, toepassingsgebied en definities
|
|
Onderwerp
|
Onderwerp
|
|
Toepassingsgebied
|
Toepassingsgebied
|
|
Adressaten
|
Adressaten
|
|
Definities
|
Definities
|
|
B. Tenuitvoerlegging
|
B. Tenuitvoerlegging
|
|
Toepassingsdatum
|
Toepassingsdatum
|
|
C. Gemeenschappelijke richtsnoeren
|
C. Gemeenschappelijke richtsnoeren
|
|
C.1. Toepassing van het evenredigheidsbeginsel
|
C.1. Toepassing van het evenredigheidsbeginsel
|
|
C.2. In artikel 34, lid 2, en artikel 68, lid 1, van de MiCA-verordening genoemde aspecten met betrekking tot geschiktheid
|
C.2. In artikel 34, lid 2, en artikel 68, lid 1, van de MiCA-verordening genoemde aspecten met betrekking tot geschiktheid
|
|
C.3. Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan door uitgevers van ART’s en CASP’s
|
C.3. Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan door uitgevers van ART’s en CASP’s
|
|
C.4. Corrigerende maatregelen van uitgevers van ART’s of CASP’s
|
C.4. Corrigerende maatregelen van uitgevers van ART’s of CASP’s
|
|
C.5. Geschiktheidsbeoordeling door bevoegde autoriteiten
|
C.5. Geschiktheidsbeoordeling door bevoegde autoriteiten
|
|
C.6. Besluit van de bevoegde autoriteit
|
C.6. Besluit van de bevoegde autoriteit
|
|
Gezamenlijke richtsnoeren voor de beoordeling van de geschiktheid van aandeelhouders of leden die, direct of indirect, een gekwalificeerde deelneming hebben in uitgevers van ART’s of CASP’s
|
Gezamenlijke richtsnoeren voor de beoordeling van de geschiktheid van aandeelhouders of leden die, direct of indirect, een gekwalificeerde deelneming hebben in uitgevers van ART’s of CASP’s
|
|
Bijlage I – Model voor een matrix ter beoordeling van de collectieve bekwaamheid van leden van het leidinggevend orgaan
|
Bijlage I bij de richtsnoeren is beschikbaar als afzonderlijk Excel-bestand.
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
Gekoppelde issues
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|