F.2. Beoordeling van geschiktheid van aandeelhouders of leden die, direct of indirect, een gekwalificeerde deelneming hebben, bij vergunningverlening

Overeenkomstig artikel 21, lid 2, punt c), respectievelijk artikel 63, lid 10, punt c), van de MiCA-verordening beoordelen de bevoegde autoriteiten of de kandidaat-verwerver met gekwalificeerde deelnemingen in een onderneming die een vergunning aanvraagt op grond van artikel 18 of een vergunning aanvraagt op grond van artikel 62 van die verordening, over een voldoende goede reputatie beschikt als bedoeld in artikel 34, lid 4, en artikel 68, lid 2, van die verordening (EU). Een dergelijke beoordeling moet gebaseerd zijn op de criteria van artikel 42, lid 1, respectievelijk artikel 84, lid 1, punt a), betreffende de reputatie van de kandidaat-verwerver; en punt e), betreffende de afwezigheid van redelijke gronden om te vermoeden dat sprake is van witwassen van geld/financiering van terrorisme of een poging daartoe, van de MiCA-verordening.

Voor de beoordeling van de reputatie van de kandidaat-verwerver dienen de bevoegde autoriteiten zich te baseren op de informatie in de gedelegeerde verordeningen van de Commissie die zijn vastgesteld op grond van artikel 18, lid 6, van de MiCA-verordening in het geval van een uitgever van ART’s en artikel 62, lid 5, van die verordening in het geval van CASP’s, en moeten zij de methodologie toepassen die is uiteengezet in titel II, hoofdstuk 3, afdeling 10, van de gezamenlijke ESA-richtsnoeren inzake gekwalificeerde deelnemingen, betreffende de reputatie van de kandidaat-verwerver – eerste beoordelingscriterium, voor zover van toepassing.

Voor de beoordeling van de afwezigheid van redelijke gronden om te vermoeden dat er sprake is van witwassen of terrorismefinanciering of poging daartoe, dienen de bevoegde autoriteiten de methodologie toe te passen die is uiteengezet in titel II, hoofdstuk 3, afdeling 14, van de gezamenlijke ESA-richtsnoeren inzake gekwalificeerde deelnemingen, betreffende vermoeden van witwassen of terrorismefinanciering door de kandidaat-verwerver – vijfde beoordelingscriterium. Voorts dienen de bevoegde autoriteiten paragraaf 28 van deze gezamenlijke richtsnoeren toe te passen wanneer de middelen voor de verwerving van de gekwalificeerde deelnemingen bestaan uit cryptoactiva of wanneer zij afkomstig zijn van de omwisseling van cryptoactiva in fiduciare valuta.

Met het oog op de beoordeling van de aspecten van voldoende goede reputatie die verband houden met de beroepscompetenties van de kandidaat-verwerver, dienen de bevoegde autoriteiten evenredigheid toe te passen in overeenstemming met paragraaf 8.3 van afdeling 8 van de ESA-richtsnoeren inzake gekwalificeerde deelnemingen, betreffende evenredigheid.