40. Uitgevers van ART’s en CASP’s dienen de geschiktheid van het leidinggevend orgaan en zijn leden …

Uitgevers van ART’s en CASP’s dienen de geschiktheid van het leidinggevend orgaan en zijn leden te beoordelen of opnieuw te beoordelen:

• a. bij het aanvragen van een vergunning vóór aanvang van de activiteiten waarvoor een vergunning vereist is;
• b. wanneer zich materiële veranderingen in de samenstelling van het leidinggevend orgaan voordoen, waaronder:
• i. de benoeming van nieuwe leden van het leidinggevend orgaan, onder meer in het kader van een directe of indirecte overname of vergroting van een gekwalificeerde deelneming in de uitgever van ART’s of CASP. Deze beoordeling moet worden beperkt tot nieuw benoemde leden en de collectieve geschiktheid van het leidinggevend orgaan;
• ii. de herbenoeming van leden van het leidinggevend orgaan, indien de vereisten voor de functie zijn veranderd of indien het lid in een andere functie binnen het leidinggevend orgaan is benoemd. Deze beoordeling moet beperkt blijven tot de leden wier positie is gewijzigd en tot de analyse van de relevante aspecten, rekening houdend met eventuele aanvullende vereisten voor de positie en de collectieve geschiktheid van het leidinggevend orgaan;
• c. wanneer zich wezenlijke veranderingen hebben voorgedaan in het bedrijfsmodel en de bedrijfsactiviteiten, de onderliggende juridische bepalingen of de gebruikte technologieën;
• d. doorlopend, in het licht van relevante nieuwe feiten of situaties. Met name in de volgende gevallen dient een herbeoordeling te worden uitgevoerd:
• i. wanneer er bezorgdheid bestaat over de individuele of collectieve geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan;
• ii. in het geval van een mogelijke materiële impact op de reputatie van een lid van het leidinggevend orgaan of de uitgever van ART’s of CASP’s, onder meer in gevallen waarin leden zich niet houden aan het beleid inzake belangenconflicten van de onderneming;
• e. wanneer er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat er in verband met die uitgever van ART’s of CASP sprake is geweest of is van witwassen of terrorismefinanciering of een poging daartoe, of wanneer is vastgesteld dat die uitgever van ART’s of CASP zijn verplichtingen met betrekking tot de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering in de lidstaat van herkomst of de lidstaat van ontvangst of in een derde land niet is nagekomen, indien dit anderszins wezenlijke gevolgen kan hebben voor de geschiktheid van het lid van het leidinggevend orgaan.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/